江西省人民檢察院關(guān)于在辦理涉民營企業(yè)刑事案件中做好“少捕慎訴”工作的意見
云南百滇稅務師事務所有限公司 2021-06-09
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江西省人民檢察院關(guān)于在辦理涉民營企業(yè)刑事案件中做好“少捕慎訴”工作的意見
發(fā)布時間： 2020-5-8
保障民營經(jīng)濟健康發(fā)展是檢察機關(guān)講政治、顧大局，服務國家經(jīng)濟社會發(fā)展全局的重要方面。在當前我國防范疫情輸入壓力不斷加大，復工復產(chǎn)和經(jīng)濟社會發(fā)展面臨新的困難和挑戰(zhàn)，經(jīng)濟下行壓力較大的情況下，加強對民營企業(yè)合法權(quán)益的司法保護顯得更加重要。為進一步貫徹習近平總書記在民營企業(yè)座談會上的重要講話精神，落實中央、省委和高檢院保障民營經(jīng)濟健康發(fā)展的重要部署以及高檢院巡視整改要求，積極準確適用平等保護民營經(jīng)濟的司法政策，根據(jù)法律規(guī)定和政策要求，提出如下意見。
一、切實轉(zhuǎn)變檢察辦案理念
當前，我省檢察機關(guān)在辦理涉民營企業(yè)刑事案件中，仍然存在著主動服務民營經(jīng)濟意識不強，將涉民營企業(yè)刑事案件等同于一般案件的習慣思維，“重打擊、輕保護”的傳統(tǒng)理念沒有根本轉(zhuǎn)變，特別是在批捕起訴環(huán)節(jié)，“少捕慎訴”司法理念和平等保護政策要求還沒有真正體現(xiàn)在具體辦案中。
辦理涉民營企業(yè)刑事案件，要堅持以事實為依據(jù)，以法律為準繩，正確把握實施法律和落實政策的關(guān)系，依法審慎穩(wěn)妥辦理，使打擊刑事犯罪和保護民營企業(yè)發(fā)展有機統(tǒng)一。要綜合考量案件事實、犯罪性質(zhì)、情節(jié)和對社會的危害程度，充分考慮民營企業(yè)健康發(fā)展的實際需要，堅持“少捕慎訴”的司法理念，做到能不捕的不捕，能不訴的不訴，能不判實刑的就提出適用緩刑的建議。切實防止就案辦案、機械辦案，發(fā)揮好檢察機關(guān)在服務保障民營經(jīng)濟健康發(fā)展過程中的司法引領(lǐng)作用。
二、明確涉民營企業(yè)刑事案件的范圍
落實“少捕慎訴”，是檢察機關(guān)主動適應國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的要求，推進司法理念轉(zhuǎn)變和貫徹刑事司法政策的重要方面，應當適用于全部刑事案件中，貫穿于刑事案件審查批捕、審查起訴的全過程。辦理涉民營企業(yè)刑事案件應當以更大的力度，推動落實。
辦理涉民營企業(yè)刑事案件，對犯罪主體是民營企業(yè)負責人，或者民營企業(yè)中對企業(yè)發(fā)展具有關(guān)鍵作用的技術(shù)人員、管理人員的，要優(yōu)先考慮不捕不訴，審慎批捕起訴。上述人員在企業(yè)中處于中堅地位，發(fā)揮較大作用，對生產(chǎn)經(jīng)營具有重大影響。在審查時，要充分考慮案件的事實、證據(jù)、情節(jié)、社會危害程度、逮捕的必要性和對企業(yè)經(jīng)營的影響這兩方面的因素，綜合判斷決定，做到能不捕的不捕，能不訴的不訴。
需要注意的是，“少捕慎訴”不等于不捕不訴。對涉民營企業(yè)刑事案件優(yōu)先考慮不捕不訴，不能簡單理解為一律不捕不訴，是否批捕和起訴要根據(jù)案件具體情況。對民營企業(yè)負責人，或者民營企業(yè)中對企業(yè)發(fā)展具有關(guān)鍵作用的技術(shù)人員、管理人員實施的兩類犯罪應當依法嚴厲打擊，是否不捕不訴要從嚴掌握。一類是直接侵害企業(yè)利益的犯罪，如挪用資金、職務侵占等。主要是因為這些犯罪直接妨害了民營企業(yè)的經(jīng)營發(fā)展，對其不捕不訴有可能放縱犯罪，不利于保護企業(yè)合法權(quán)益。另一類是嚴重犯罪，如黑惡犯罪、嚴重危害國家安全或者公共安全的犯罪、嚴重涉眾型經(jīng)濟犯罪等。主要是因為這些犯罪嚴重威脅國家政治安全和社會穩(wěn)定，是當前和今后一個時期打擊的重點。當然，對這兩類犯罪是否不捕不訴，還應當結(jié)合個案具體情況，靈活掌握。如在行賄案件中，對行賄犯罪情節(jié)較輕，積極主動配合有關(guān)機關(guān)調(diào)查的，或者因國家工作人員索賄不得已行賄、沒有謀取不正當利益的；在非法吸收公眾存款案件中，對情節(jié)較輕的，或者將吸收資金主要用于正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動，案發(fā)后能夠及時清退全部或者大部分資金的，可以考慮不捕不訴。但對于涉黑犯罪的組織者、領(lǐng)導者，或者涉惡犯罪的首要分子，或者造成重大人員傷亡的嚴重暴力犯罪等，原則上應當批捕起訴。
三、嚴格落實少捕要求
當前，我省檢察機關(guān)對涉民營企業(yè)刑事案件的不捕率低，這反映出對不捕標準和條件把握不當，貫徹“少捕”要求落實力度不夠。如何把握“能不捕的不捕”要求，應當從以下四個方面審查把握：
一是轉(zhuǎn)變辦案思維模式。對涉民營企業(yè)刑事案件要首先考慮是否必須采取逮捕強制措施，采取其他強制措施能否保證訴訟活動的順利進行，對符合取保候?qū)?、監(jiān)視居住條件的，依法適用取保候?qū)?、監(jiān)視居住強制措施，堅決糾正“構(gòu)罪即捕”“一捕了之”的慣性思維。
二是對法律規(guī)定可以不批準逮捕的，如具有預備犯、中止犯、從犯、自首、立功、認罪認罰等刑事訴訟規(guī)則第一百四十條規(guī)定情形之一的，一般不批準逮捕。主要因為這類犯罪嫌疑人涉嫌的罪行較輕，主觀惡性較小，犯罪后認罪悔罪、自愿接受處罰，其人身危險性和再次危害社會的可能性都不大，采取其他強制措施既可以保證訴訟順利進行，又不影響犯罪嫌疑人指揮和參與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營，能夠處理好司法辦案與服務保障民營經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系。
三是重點審查社會危險性條件。通過考量社會危險性來決定是否有逮捕的必要，是否一定要逮捕才能防止社會危險性和確保訴訟活動的順利進行。審查認定是否具有社會危險性，應當以公安機關(guān)移送的相關(guān)證據(jù)為依據(jù)，結(jié)合案件情況綜合認定；必要時，可以自行核實。在案證據(jù)不足的，可以要求公安機關(guān)補充移送，公安機關(guān)沒有補充移送的，應當作出不批準逮捕的決定。審查社會危險性要認真聽取被害人意見，重點審查犯罪嫌疑人是否可能繼續(xù)犯罪或者實施新的犯罪；或者毀滅、偽造證據(jù)，干擾證人作證和串供；或者對被害人、舉報人、控告人實施打擊報復；或者企圖自殺、逃跑等，具體可以根據(jù)刑事訴訟規(guī)則第一百二十九條至第一百三十三條的規(guī)定來判斷把握，對沒有社會危險性的，或者采取取保候?qū)徸阋苑乐股鐣ｋU性的應當不批準逮捕。審查社會危險性條件還應當重點審查采取羈押措施是否確實影響生產(chǎn)經(jīng)營，不能因辦案簡單化致使企業(yè)經(jīng)營遭受不必要的損失，更不能因為批捕一個人，垮掉一個企業(yè)。如符合逮捕條件但需要犯罪嫌疑人主持企業(yè)作過渡性經(jīng)營且社會危險性可控的，在聽取公安機關(guān)意見后，認為屬于刑事訴訟法第七十四條規(guī)定的“采取監(jiān)視居住措施更為適宜的”案件的特殊情況，可以不批準逮捕。
四是嚴格審查逮捕程序。對涉民營企業(yè)刑事案件，經(jīng)審查擬批準逮捕的，要在審查報告中說明認定犯罪嫌疑人具有社會危險性，以及采取其他強制措施不足以防止社會危險性的理由和依據(jù)。在作出批準逮捕決定前，要訊問犯罪嫌疑人和聽取辯護律師的意見，必要時可以詢問證人、被害人等訴訟參與人，調(diào)查核實相關(guān)事實和證據(jù)，考量逮捕意見是否正確。對辯護律師提出的犯罪嫌疑人不構(gòu)成犯罪、無社會危險性、不適宜羈押等意見，也要在審查報告中說明是否采納和具體理由。這些措施要求檢察人員實質(zhì)審查社會危險性和逮捕必要性，推動審慎逮捕工作要求落細落實，為民營企業(yè)健康發(fā)展營造良好法治環(huán)境。
需要注意的是，“少捕慎捕”是指能不捕的不捕，對社會危險性較大，必須逮捕的，要依法批準逮捕，防止片面強調(diào)保護企業(yè)經(jīng)營而放縱犯罪，從而偏離客觀公正立場和平等保護要求。對已經(jīng)批準逮捕的案件，要創(chuàng)新服務方式，在保證辦案安全的前提下，幫助企業(yè)做好生產(chǎn)經(jīng)營銜接工作，協(xié)調(diào)相關(guān)部門為犯罪嫌疑人處理企業(yè)緊急事務提供便利條件，最大限度減少因羈押犯罪嫌疑人對企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營造成的影響。
四、強化羈押必要性審查
市場經(jīng)濟瞬息萬變，發(fā)展機遇稍縱即逝，當前我省民營企業(yè)管理模式不盡完善，生產(chǎn)經(jīng)營大多依賴企業(yè)負責人和關(guān)鍵技術(shù)人員、管理人員，如果對他們長期羈押，有可能導致企業(yè)陷入困境。在辦理犯罪嫌疑人在押的涉民營企業(yè)刑事案件中，開展羈押必要性審查尤為重要；要貫徹落實好高檢院張軍檢察長每案必審的要求，不僅在審查起訴階段要做好，在偵查、審判階段也要做好，做到能不羈押的盡早不羈押，有效降低審前羈押率，為企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營創(chuàng)造有利條件，這既是檢察機關(guān)自我監(jiān)督的現(xiàn)實需要，也是偵查監(jiān)督和審判監(jiān)督的必然要求。
在捕前拘留階段，檢察機關(guān)收到相關(guān)企業(yè)或者人員提交的羈押必要性審查申請后，應當在24小時內(nèi)提前介入，與公安機關(guān)會商羈押必要性問題并提出建議。在捕后訴前階段，隨著偵查工作的深入，案件的證據(jù)條件、罪行條件、社會危險性條件也會發(fā)生變化，進而影響到羈押必要性發(fā)生變化。要把牢批準延長偵查羈押期限的關(guān)口，對不需要繼續(xù)羈押的，依法不予批延或者建議公安機關(guān)予以釋放、變更強制措施。在審查起訴階段，要依職權(quán)主動審查羈押必要性，將其作為一項專門工作做實做好。對羈押必要性進行專門評估時，要將評估依據(jù)、理由和結(jié)論寫入審查報告；經(jīng)審查認為不需要繼續(xù)羈押的，應當及時釋放犯罪嫌疑人或者變更強制措施。在審判階段，檢察人員仍應進行羈押必要性審查，認為不需要繼續(xù)羈押的，應當及時建議人民法院予以釋放或者變更強制措施。
審查羈押必要性時，可以采取審查涉及是否需要繼續(xù)羈押的理由和證明材料、聽取辦案機關(guān)或者犯罪嫌疑人、被告人及其辯護人意見等刑事訴訟規(guī)則第五百七十七條列舉的方式，綜合考慮犯罪事實、主觀惡性、悔罪表現(xiàn)、案件進展情況和有無再危害社會的危險等因素，全面評估有無繼續(xù)羈押必要，依法作出決定。對案件事實、情節(jié)或者證據(jù)發(fā)生重大變化等符合刑事訴訟規(guī)則第五百七十九條規(guī)定情形之一的，應當認定沒有羈押必要；對具有預備犯、中止犯、過失犯罪、主觀惡性較小的初犯等刑事訴訟規(guī)則第五百八十條規(guī)定情形之一的，可以認定沒有羈押必要，依法向公安機關(guān)提出釋放、變更強制措施的建議。提出建議后，要繼續(xù)履行好監(jiān)督職能，跟蹤落實。
五、落實審慎起訴要求
當前，我省檢察機關(guān)對涉民營企業(yè)刑事案件相對不起訴率偏低，而起訴后法院判處緩免刑的比例較高，反映出正確應用司法政策的能力不高，相對不起訴的功能發(fā)揮不充分，不敢用、不會用、不善用的問題仍然存在。我們認為，一方面，要嚴格掌握“犯罪事實清楚，證據(jù)確實充分，依法應當追究刑事責任”的起訴條件，對犯罪嫌疑人不構(gòu)成犯罪的，或者屬于不追究刑事責任的，或者經(jīng)補充偵查仍然證據(jù)不足，不符合起訴條件的，應當作出不起訴決定，堅決防止“帶病起訴”；另一方面，對構(gòu)成犯罪但情節(jié)輕微的，要認真審查是否需要判處刑罰，是否必須提起公訴，防止“構(gòu)罪即訴”“一訴了之”。
對每一起涉民營企業(yè)審查起訴案件，都要做到“慎訴”。如何把準相對不起訴條件，是辦案實踐中的難點，審查時要重點審查犯罪嫌疑人是否具有應當或者可以免除刑罰的情節(jié)，如自首、重大立功、犯罪預備、犯罪中止、防衛(wèi)過當、避險過當、從犯和脅從犯等；對具有上述情節(jié)的，應當首先考慮不起訴。
需要注意的是，對涉民營企業(yè)刑事案件“慎訴”是指能不訴的不訴，實踐中不能搞差異性、選擇性司法，更不能不論條件“一律不起訴”。因案件情況特殊，確有必要不起訴的，在層報最高人民檢察院核準后，可以作出不起訴決定。
六、積極適用認罪認罰從寬制度
對涉民營企業(yè)刑事案件適用認罪認罰從寬制度，是貫徹落實“少捕慎訴”司法理念的重要要求。在辦理涉民營企業(yè)刑事案件過程中，更要細致地做好認罪認罰工作，教育感化犯罪嫌疑人如實供述，自愿接受處罰，最大限度消除對抗、促進和諧。對犯罪嫌疑人認罪認罰的，要綜合分析犯罪事實、社會危害程度和法定、酌定量刑情節(jié)和認罪認罰的具體情況，依法決定是否批準逮捕和提起公訴。對能夠主動配合辦案機關(guān)調(diào)查取證，認罪態(tài)度好，沒有社會危險性的，不批準逮捕；對罪行較輕不需要判處刑罰的，不提起公訴，需要給予行政處罰或者其他處分的，應當提出檢察意見，移送有關(guān)主管機關(guān)處理。
七、開展公開聽證
公開聽證是檢務公開的重要內(nèi)容，是檢察工作自覺接受社會監(jiān)督的重要方面，有助于檢察工作的公開透明，有助于民營企業(yè)人員在司法案件中感受到公平正義。在辦理涉民營企業(yè)刑事案件中，要更加重視、更加積極地做好公開聽證工作，在作出是否批準逮捕或者提起公訴前，可以召開公開聽證會，聽取各方意見，確保最終決定客觀公正，結(jié)果讓各方接受。參加聽證會的人員既要有廣泛性，也要有代表性，可以包括案件偵查人員、犯罪嫌疑人及其辯護人、當?shù)毓ど搪?lián)人員、企業(yè)家代表、人大代表、政協(xié)委員和與案件處理結(jié)果有直接利害關(guān)系的其他公民、法人或者組織等。
八、切實提高辦案效率
辦理涉民營企業(yè)刑事案件，要在保證辦案質(zhì)量的前提下，進一步加快辦案進度，提高辦案效率，防止久押不決、久拖不決，最大限度減少司法辦案對企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營活動造成的影響。對于在當?shù)卮龠M創(chuàng)新、擴大就業(yè)、增加稅收等方面有重大作用的涉民營企業(yè)刑事案件，檢察機關(guān)應當及時提前介入，引導偵查，加強監(jiān)督，解決案件事實證據(jù)和法律適用問題，為后續(xù)案件處理打下基礎(chǔ)。對于符合速裁程序或者簡易程序的涉民營企業(yè)刑事案件，要依法適用、從快辦理。
九、充分發(fā)揮檢察一體化優(yōu)勢
辦理涉民營企業(yè)刑事案件政策性強、工作要求高，要充分發(fā)揮檢察機關(guān)的機制優(yōu)勢和合力作用，共同把案件辦準辦好。要按照高檢院張軍檢察長的講話要求，凡涉民營企業(yè)刑事案件一律提交檢察官聯(lián)席會議討論，重大復雜案件提請檢委會審議。上級檢察院要加強調(diào)查研究，全面掌握下級檢察院涉民營企業(yè)刑事案件辦理情況，認真研究服務保障民營經(jīng)濟健康發(fā)展中遇到的新情況新問題，強化宏觀政策指導和具體業(yè)務指導，及時出臺指導性意見，對下級檢察院的請示要認真研究，及時答復，幫助解決實際困難和問題，支持下級檢察院依法辦案。下級檢察院辦理涉民營企業(yè)刑事案件，在捕與不捕、訴與不訴等方面存在重大分歧和阻力的，要及時向上級檢察院請示報告。省院將適時收集和編發(fā)涉民營企業(yè)刑事案件捕訴正、反典型案例。
十、加強溝通協(xié)調(diào)
服務保障民營經(jīng)濟健康發(fā)展是一項全局工作和系統(tǒng)工程，檢察機關(guān)不僅要自覺踐行，更要推動引領(lǐng)，形成同向發(fā)力良好局面。對涉民營企業(yè)刑事案件作出不批準逮捕或者不起訴決定前，應當與監(jiān)察機關(guān)、公安機關(guān)進行溝通，說明理由，聽取意見；作出不批準逮捕或者不起訴決定后，應當向監(jiān)察機關(guān)、公安機關(guān)及時通報，爭取理解和支持。要落實好省院、省工商聯(lián)《關(guān)于檢察機關(guān)與工商聯(lián)建立聯(lián)系協(xié)調(diào)機制的通知》要求，加強與各級工商聯(lián)溝通聯(lián)絡(luò)，及時了解民營經(jīng)濟最新政策和發(fā)展情況，全面把握民營企業(yè)的司法需求，不斷增強服務保障的針對性和有效性。對于工商聯(lián)反映的司法不當引起的損害民企合法權(quán)益等問題，要高度關(guān)注、認真辦理，及時反饋處理結(jié)果。要結(jié)合辦案，深入分析影響民營經(jīng)濟發(fā)展的社會性、體制性、政策性等深層次問題，及時向黨委報告，提出建議。對于政策執(zhí)行中的具體問題，要及時向政府通報，積極協(xié)助政府完善制度、強化管理。
全省各級檢察院要正確把握中央、省委和高檢院及省院支持保護民營經(jīng)濟發(fā)展的文件精神和具體要求，緊密結(jié)合本地實際和案件具體情況，依法妥善做好涉民營企業(yè)刑事案件“少捕慎訴”工作，確保政治效果、法律效果和社會效果有機統(tǒng)一。
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