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發(fā)布時間：2021-10-20 信息來源：國際科技創(chuàng)新中心網(wǎng)絡服務平臺
為加大《北京市促進科技成果轉化條例》（以下簡稱“《條例》”）貫徹實施力度，提升政策精準送達率，北京市促進科技成果轉化議事協(xié)調聯(lián)席會辦公室近期編制發(fā)布了《科技成果轉化工作操作指南和典型案例集》。“全國科技創(chuàng)新中心”“創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)中關村”公號將以專欄形式陸續(xù)推出“操作指南和典型案例”相關內(nèi)容，以擴大《條例》社會影響力，激發(fā)全社會科技成果創(chuàng)新和轉化動能，加速科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉化，助力北京加快國際科技創(chuàng)新中心建設。
本期推出第四篇“職務科技成果作價投資”。
職務科技成果作價投資
注：
國有產(chǎn)權登記是指國有資產(chǎn)管理部門代表政府對占有國有資產(chǎn)的各類企業(yè)的資產(chǎn)、負債、所有者權益等產(chǎn)權狀況進行登記，依法確認產(chǎn)權歸屬關系的行為。
（一）適用對象
政府設立的研發(fā)機構、高等院校、醫(yī)療衛(wèi)生機構。
（二）辦理流程
1. 科技成果完成人（團隊）提出成果作價投資申請，制訂作價投資方案；
2. 職務科技成果作價投資方案由本單位科技成果轉化管理機構組織論證（單位可自行決定是否進行科技成果資產(chǎn)評估、對合作方進行背景調查）。如尚未成立科技成果轉化管理機構，由各單位結合實際情況自行決定；
3. 單位對職務科技成果作價投資方案進行審批，具體審批程序由各單位結合自身實際情況自行制定；
4. 單位可根據(jù)實際情況選擇協(xié)議定價、掛牌交易、公開拍賣等方式進行定價。對于選擇協(xié)議定價的，單位公示時間應不少于15日；
5. 對于現(xiàn)有企業(yè)增資的，需要本單位資產(chǎn)管理公司（或本單位相關責任部門）組織盡職調查，對合作單位進行市值評估，并報工商部門備案；
6. 單位與合作單位簽訂投資協(xié)議；
7. 科技成果入資，辦理工商登記或變更手續(xù)。各單位也可根據(jù)實際情況，按照出資比例先行獎勵科技成果完成人（團隊），再由單位與科技成果完成人（團隊）分別入資合作企業(yè)；
8. 對于單位持有股權，單位需辦理資產(chǎn)入賬，具體由單位資產(chǎn)管理公司（或部門）負責前往財務部門等相關部門辦理，對于已入賬的資產(chǎn)，單位需辦理國有產(chǎn)權登記，具體由單位相關職能部門負責辦理；
9. 對于科技成果完成人（團隊）持有的股權，由完成人（團隊）自行管理。
（三）依據(jù)文件
《條例》（北京市人民代表大會常務委員會公告〔十五屆〕第19號）；
國務院《促進科技成果轉化法若干規(guī)定的通知》（國發(fā)〔2016〕16號）；
北京市財政局《關于進一步明確科技成果轉化涉及國有資產(chǎn)管理有關事項的通知》（京財資產(chǎn)〔2020〕2260號）。
（四）基本要求
1. 產(chǎn)權清晰；
2. 不涉及國家安全、國家利益、重大社會公共利益；
3. 涉及向境外轉移技術的，應遵循《中國禁止出口限制出口技術目錄》相關要求。
（五）提交材料
1. 科技成果作價投資申請書；
2. 科技成果作價投資獎勵分配方案；
3. 技術可行性報告；
4. 項目技術材料；
5. 商業(yè)計劃書；
6. 投資協(xié)議書；
7. 市場分析報告；
8. 擬創(chuàng)辦或增資公司章程（草案）；
9. 投資方基本情況、資信證明及相關證照復印件；
10. 擬增資企業(yè)的基本情況、證照、章程、上年度財務審計報告及資產(chǎn)評估報告等材料。
（六）受理部門
各單位科技成果轉化管理機構、資產(chǎn)管理部門。
（七）辦理時間
隨時辦理。
（八）問答
作價投資科技成果是否必須要進行資產(chǎn)評估？
答：依據(jù)《條例》第十條，政府設立的研發(fā)機構、高等院校對其持有的科技成果，可以自主決定實施轉化，除涉及國家秘密、國家安全外，不需審批或者備案；可以自主決定是否進行資產(chǎn)評估。
典型案例
案例：北京交通大學調整收益分配比例，讓科研人員獲得高額科技成果轉化紅利
【摘要】
為進一步激發(fā)科研人員參與科技成果轉化的積極性，高校院所可以通過多元化手段綜合運用強化激勵機制。北京交通大學根據(jù)科技成果不同處置方式，建立差異化收益分配制度安排，提出科技成果轉化收益分配比例最高可達97%，在科技成果轉化收益分配和科研人員激勵機制方面做了有益探索。
習近平總書記在經(jīng)濟社會領域專家座談會上發(fā)表重要講話指出，要大力培養(yǎng)和引進國際一流人才和科研團隊，加大科研單位改革力度，最大限度調動科研人員的積極性?！吨腥A人民共和國促進科技成果轉化法》（以下簡稱“《轉化法》”）和《北京市促進科技成果轉化條例》（以下簡稱“《條例》”）均明確規(guī)定，政府設立的研發(fā)機構、高等院?？梢园凑找欢藴蕦ν瓿?、轉化該項科技成果做出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬，為加大對科技成果轉化做出重要貢獻的科技人員獎勵提供了法律保障。但法律真正落地還需要高校院所結合自身實際制定單位內(nèi)部實施細則，打通“最后一公里”。
結合《轉化法》和《條例》，北京交通大學（以下簡稱“北交大”）進行積極探索。制定了《北京交通大學促進科技成果轉化實施辦法》以及內(nèi)部實施細則，梳理成果轉化中股權獎勵、現(xiàn)金出資、兼職兼薪、離崗創(chuàng)業(yè)等行為，針對普通教師、“雙肩挑”人員、管理人員、學生等不同主體，列出各類人員轉化行為許可清單，為科研人員獲取獎勵提供了制度保障，并形成了以增加知識價值為導向的分配制度，鼓勵科研人員開展科技成果轉化、支持科研人員合理合法富起來的氛圍日趨濃厚。
根據(jù)科技成果的不同處置方式，北交大建立起差異化的收益分配制度：對于以轉讓、許可等形式進行轉化的，明確最高可以將科技成果轉化現(xiàn)金收益的97%獎勵給科研人員；對于以作價入股方式進行轉化的，明確最高可以將作價入股形成股權的90%獎勵給科研人員。
北交大機電學院韓建民教授團隊是學校建立科技成果轉化內(nèi)部激勵分配制度后成功轉化并獲得激勵的首個案例。韓建民教授團隊在近30年時間里持續(xù)關注軌道交通盤形制動領域科研開發(fā)，在鐵質制動盤、鋁基復合材料制動盤、鋼質制動盤等盤形制動領域不斷積累經(jīng)驗，實現(xiàn)了中國在盤形制動領域的自主創(chuàng)新。近年，北交大將“軌道車輛鋼質制動盤專有技術”科技成果作價1250萬元，入股江蘇北方軌道交通科技有限公司。按照學?！犊萍汲晒S可、轉讓管理細則(試行)》的規(guī)定，北交大將股份的90% 獎勵給韓建民、李志強、楊智勇、李衛(wèi)京、王金華等成果完成人，團隊內(nèi)部收益分配由團隊負責人負責，剩余10% 由學校資產(chǎn)公司代表學校持有。目前，該列車剎車盤產(chǎn)品已經(jīng)通過中鐵檢驗認證中心頒發(fā)的CRCC試用證并完成運用考核，今年將完成首批訂單。
北交大通過完善內(nèi)部科技成果轉化收益分配制度，極大地提高了科研人員從事科技成果轉化的積極性，推動了學校技術轉移和成果轉化工作的有效開展。近三年，學校實現(xiàn)成果轉化（許可、轉讓、作價投資）合同額9294萬元，轉化專利近300項，創(chuàng)下歷史新高。
【案例啟示】
開展科技成果轉化激勵是調動科研人員科技成果轉化積極性的有效手段?！掇D化法》和《條例》頒布實施以來，在京高校院所積極貫徹落實相關法律法規(guī)和政策規(guī)定，加大對科研人員科技成果轉化激勵，取得較好效果。北交大開展科技成果轉化激勵工作有三個特點，值得在京高校院所學習借鑒。一是注重政策可落地。學校積極落實《轉化法》和《條例》有關規(guī)定，通過制定內(nèi)部細則，讓科研人員獲得成果轉化收益有據(jù)可依、有章可循，有利于科研人員形成合理的科技成果轉化收益分配預期，增強科研人員開展科技成果轉化的信心。二是突出向科研人員讓利。學校在政策允許范圍內(nèi)加大科研人員收益分配力度，將科技成果轉化現(xiàn)金收益的97%獎勵給科研人員，增強科研人員獲得感。三是在落細落實上下功夫。學校對開展科技成果轉化收益分配的條件、程序、方式、標準等做出明確規(guī)定，能夠做到“一把尺子”，保證科技成果轉化收益分配公平、公正。
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