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技術(shù)許可辦公室（OTL）建設(shè)及運(yùn)營操作指南和典型案例 | “學(xué)指南 促轉(zhuǎn)化”專欄之十三
發(fā)布時間：2021-11-05 信息來源：國際科技創(chuàng)新中心網(wǎng)絡(luò)服務(wù)平臺
為加大《北京市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》（以下簡稱“《條例》”）貫徹實施力度，提升政策精準(zhǔn)送達(dá)率，北京市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化議事協(xié)調(diào)聯(lián)席會辦公室近期編制發(fā)布了《科技成果轉(zhuǎn)化工作操作指南和典型案例集》?！叭珖萍紕?chuàng)新中心”“創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)中關(guān)村”公號將以專欄形式陸續(xù)推出“操作指南和典型案例”相關(guān)內(nèi)容，以擴(kuò)大《條例》社會影響力，激發(fā)全社會科技成果創(chuàng)新和轉(zhuǎn)化動能，加速科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，助力北京加快國際科技創(chuàng)新中心建設(shè)。
本期推出第十三篇“技術(shù)許可辦公室（OTL）建設(shè)及運(yùn)營”。
技術(shù)許可辦公室（OTL）建設(shè)及運(yùn)營
注：
OTL（Office of Technology Licensing），即技術(shù)許可辦公室。斯坦福大學(xué)于1970年成立了美國歷史上第一個技術(shù)許可辦公室。1980年，美國國會連續(xù)通過《史蒂文森—懷德勒技術(shù)創(chuàng)新法》和《拜杜法案》，這兩部法律的頒布促使高校相繼成立技術(shù)許可辦公室，目前美國幾乎所有研究型大學(xué)和一些其他學(xué)校均設(shè)立了該類機(jī)構(gòu)，全權(quán)負(fù)責(zé)高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化所有工作。
（一）適用范圍
政府設(shè)立的研發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)。
（二）服務(wù)流程
1.?發(fā)明人向技術(shù)許可辦公室進(jìn)行發(fā)明和技術(shù)披露，技術(shù)許可辦公室記錄在案，并指定專人（專利管理員）負(fù)責(zé)審查和了解其市場潛力；
2.?在充分掌握大量信息的基礎(chǔ)上，由技術(shù)許可辦公室對技術(shù)進(jìn)行評估，獨(dú)立決定是否申請專利，開展布局保護(hù)；
3.?專利保護(hù)，進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)申請、布局；
4.?專利營銷，制定授權(quán)策略并征集可能對此感興趣的公司。對現(xiàn)有企業(yè)進(jìn)行篩選以保證專利許可效果，企業(yè)需具備使該項發(fā)明商業(yè)化的基本條件；或新設(shè)企業(yè)，以便更好的實施專利；
5.?進(jìn)行專利許可談判，簽訂專利許可協(xié)議。為避免利益沖突，學(xué)校規(guī)定發(fā)明人不能參加技術(shù)許可辦公室與企業(yè)之間的專利許可談判，談判由技術(shù)許可官全權(quán)代表學(xué)校；
6.?被許可方實施專利，實現(xiàn)商業(yè)化；
7.?技術(shù)許可辦公室對專利許可持續(xù)跟蹤，獲得許可收入并進(jìn)行正確分配；
8.?許可收入應(yīng)用于教學(xué)研究活動，促進(jìn)專利管理良性循環(huán)。
（三）基本功能
高校院所可結(jié)合自身實際情況及需求設(shè)置技術(shù)許可辦公室基本功能，基本功能可包含如下方面：
1.?專利、版權(quán)許可；
2.?知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、管理；
3.?成果登記、信息披露；
4.?公共服務(wù)（推廣、信息、技術(shù)）；
5.?統(tǒng)籌協(xié)調(diào)：加強(qiáng)與產(chǎn)業(yè)部門的聯(lián)系；
6.?提供資金支持：在科技成果的初期研發(fā)階段、小試中試階段和成果轉(zhuǎn)化階段提供資金支持，幫助科技成果度過各個階段的“死亡谷”；
7.?創(chuàng)業(yè)與孵化服務(wù)：為創(chuàng)業(yè)者提供經(jīng)營場地、政策指導(dǎo)、資金申請、技術(shù)鑒定、咨詢策劃、人才培訓(xùn)等服務(wù)，推動科技成果商品化、市場化發(fā)展；
8.?推動成果產(chǎn)業(yè)化：為初創(chuàng)型企業(yè)提供市場拓展、產(chǎn)業(yè)對接、投融資等服務(wù)，推動科技成果產(chǎn)業(yè)化、規(guī)?；l(fā)展；
9.?其他與科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)工作。
（四）人員要求
技術(shù)許可辦公室應(yīng)具有一批既有技術(shù)背景，又懂法律、經(jīng)濟(jì)和管理，還要擅長談判的工作人員。
（五）問答
1.?技術(shù)許可辦公室的經(jīng)費(fèi)來源是什么？
答：技術(shù)許可辦公室應(yīng)建立以利益共享為原則的專利許可收入分配制度，即先將專利申請費(fèi)、技術(shù)許可辦公室辦公費(fèi)從專利許可收入中予以扣除，即為專利許可凈收入，再由發(fā)明人、發(fā)明人所在院、發(fā)明人所在系三方平分專利許可凈收入。
2.?技術(shù)許可辦公室與現(xiàn)有高校院所科技成果轉(zhuǎn)化專門機(jī)構(gòu)有何同異？
答：美國斯坦福大學(xué)設(shè)立了自己的技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室(Office of Technology Licensing，OTL)，其主要職責(zé)是通過許可協(xié)議轉(zhuǎn)化專利、版權(quán)和其他技術(shù)。技術(shù)許可辦公室的工作人員不到50人，只有10多人從事技術(shù)許可工作，其余的人提供支持性工作。從事技術(shù)許可工作的人，都擁有高科技專業(yè)背景和商業(yè)經(jīng)驗，在實踐中積累了對發(fā)明的技術(shù)潛力和商業(yè)價值做出判斷的能力。
而我國高校院所的科技成果轉(zhuǎn)化因缺乏專業(yè)管理，特別是缺乏具有科技專業(yè)背景和商業(yè)經(jīng)驗的復(fù)合型人才，從而造成諸多問題。據(jù)了解，目前國內(nèi)高校院所設(shè)立專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)有以下做法：一是設(shè)立產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院，對外成為產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)、共性技術(shù)研究開發(fā)的公共服務(wù)平臺，對內(nèi)負(fù)責(zé)推動校內(nèi)科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化；二是設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移公司，實行市場化的公司制運(yùn)作模式；三是技術(shù)轉(zhuǎn)移中心與技術(shù)轉(zhuǎn)移公司兩塊牌子一套人馬，技術(shù)轉(zhuǎn)移中心負(fù)責(zé)推動高校技術(shù)轉(zhuǎn)移，技術(shù)轉(zhuǎn)移公司代表學(xué)校持有股權(quán)；四是設(shè)立負(fù)責(zé)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的職能部門。
典型案例
案例1：北京理工大學(xué)建立“事業(yè)化管理+市場化運(yùn)營”新機(jī)制，形成高校建設(shè)專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)新模式
【摘要】
北京理工大學(xué)建立“事業(yè)化管理+市場化運(yùn)營”的運(yùn)營機(jī)制，在學(xué)校統(tǒng)籌領(lǐng)導(dǎo)下，引入市場化機(jī)制運(yùn)營獨(dú)立設(shè)置的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，明確獎勵制度，以科技成果轉(zhuǎn)化實際收益作為機(jī)構(gòu)主要建設(shè)經(jīng)費(fèi)來源，提升技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)專業(yè)化服務(wù)能力，探索出了高校院所技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)運(yùn)行新模式。
目前，我國高校院所內(nèi)部技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)普遍存在資源投入不足、機(jī)制不靈活、專業(yè)化能力不強(qiáng)等問題，嚴(yán)重制約了高校院所科技成果轉(zhuǎn)化事業(yè)的發(fā)展?！稐l例》明確規(guī)定，政府設(shè)立的研發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化隊伍建設(shè)，提供必要的經(jīng)費(fèi)保障，明確專門機(jī)構(gòu)或者專門人員負(fù)責(zé)科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)工作。針對上述問題，北京理工大學(xué)在加強(qiáng)內(nèi)部技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)建設(shè)方面進(jìn)行了積極有益的探索。
按照“專業(yè)的人做專業(yè)的事”的總體思路，北京理工大學(xué)重點(diǎn)探索建立了“事業(yè)化管理+市場化運(yùn)營”的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)運(yùn)行機(jī)制。北京理工大學(xué)組建成立了技術(shù)轉(zhuǎn)移中心和技術(shù)轉(zhuǎn)移有限公司，強(qiáng)化了學(xué)校的科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)工作。技術(shù)轉(zhuǎn)移中心和技術(shù)轉(zhuǎn)移有限公司采用“一套人馬，兩塊牌子”的模式：技術(shù)轉(zhuǎn)移中心是學(xué)校獨(dú)立建制的二級部門，統(tǒng)籌學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)讓、許可和作價入股等工作，服務(wù)學(xué)?！半p一流”建設(shè)；技術(shù)轉(zhuǎn)移有限公司經(jīng)學(xué)校研究全資設(shè)立（注：由資產(chǎn)公司代表學(xué)校持股），是作為技術(shù)轉(zhuǎn)移中心人員聘用、考核、激勵平臺的市場化運(yùn)行實體，主要功能是以市場化機(jī)制開展科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化相關(guān)活動。這種運(yùn)營模式一方面保留了行政管理機(jī)制優(yōu)勢，有效保障了服務(wù)學(xué)?！半p一流”建設(shè)的核心目標(biāo)；另一方面通過市場化運(yùn)營，激發(fā)了團(tuán)隊活力，提升了技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的專業(yè)化服務(wù)能力。
《北京理工大學(xué)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化實施辦法》明確指出學(xué)校職務(wù)科技成果以轉(zhuǎn)讓、許可和作價入股方式轉(zhuǎn)化的，除獎勵科技成果完成人外，學(xué)校從轉(zhuǎn)讓和許可的凈收入中提取10%的比例，從作價投資中提取10%的股權(quán)獎勵給技術(shù)轉(zhuǎn)移中心作為運(yùn)營經(jīng)費(fèi)。提取科技成果轉(zhuǎn)化收益作為機(jī)構(gòu)運(yùn)行經(jīng)費(fèi)的舉措，促進(jìn)收益與業(yè)績直接掛鉤，全面激發(fā)了技術(shù)轉(zhuǎn)移人員的工作積極性。
技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)組建之初，僅有2-3名學(xué)校事業(yè)編制工作人員。近年來，在市科委、中關(guān)村管委會等政府部門的指導(dǎo)支持下，機(jī)構(gòu)重點(diǎn)通過市場化聘用方式組建了15人的專職工作隊伍。其中，高級職稱3人，碩士及以上學(xué)歷9人，獲得北京市技術(shù)經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)資格10人，通過基金從業(yè)人員資格考試3人。機(jī)構(gòu)工作團(tuán)隊仍在不斷壯大，自2020年《條例》發(fā)布實施以來，公司新招聘2人。
自成立技術(shù)轉(zhuǎn)移中心以來，北京理工大學(xué)先后組建了近20家學(xué)科性公司和高科技企業(yè)，轉(zhuǎn)化重點(diǎn)成果100余項，作價投資逾2億元，吸引教師個人和社會資本投資8億元。項目80%落戶在中關(guān)村，已涌現(xiàn)若干典型案例，創(chuàng)造了顯著的經(jīng)濟(jì)和社會效益。以理工導(dǎo)航公司為例，在其組建和發(fā)展過程中，技術(shù)轉(zhuǎn)移中心充分發(fā)揮在科技成果轉(zhuǎn)化政策法律、知識產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展等方面的優(yōu)勢，提供了專業(yè)化全程服務(wù)，幫助理工導(dǎo)航將“一種用于高動態(tài)載體的慣性導(dǎo)航裝置”等十項專利實現(xiàn)轉(zhuǎn)化落地。近年來，公司發(fā)展勢頭迅猛，先后獲批“軍工四證”、獲評“中關(guān)村十大優(yōu)秀科技成果轉(zhuǎn)化項目”、入選“中關(guān)村示范區(qū)引進(jìn)落地高精尖項目”，已于2021年9月初通過科創(chuàng)板上市審核，成為北京理工大學(xué)直接孵化的又一個上市公司。?
【案例啟示】
作為高校院所開展科技成果轉(zhuǎn)化工作的重要環(huán)節(jié)，技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)“事業(yè)化管理+市場化運(yùn)營”機(jī)制是各高校院所可以廣泛借鑒參考的有效方式。這種方式在保留行政管理機(jī)制優(yōu)點(diǎn)的基礎(chǔ)上，通過引入市場化運(yùn)營機(jī)制著重實現(xiàn)了以下突破：一是解決了高校院所內(nèi)部技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)普遍受純事業(yè)體制限制的人員聘用問題，擴(kuò)大了技術(shù)轉(zhuǎn)移人才隊伍，進(jìn)一步整合校內(nèi)科技資源；二是通過成立技術(shù)轉(zhuǎn)移有限公司，打通學(xué)校和市場對接渠道，出臺收益與業(yè)績直接掛鉤的舉措，解決了人員的考核和激勵機(jī)制缺失問題，極大地調(diào)動了團(tuán)隊的主觀能動性；三是將科技成果轉(zhuǎn)化的部分收益獎勵給技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，有利于加強(qiáng)機(jī)構(gòu)的自我造血能力，保障機(jī)構(gòu)的持續(xù)運(yùn)行和良性發(fā)展。
案例2：中國科學(xué)院計算技術(shù)研究所構(gòu)建技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)“雙軌并行”模式，全流程服務(wù)助力成果轉(zhuǎn)化
【摘要】
為有效發(fā)揮技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)在促進(jìn)科研院所科技成果轉(zhuǎn)化中的加速器作用，中國科學(xué)院計算技術(shù)研究所探索將單位職能部門技術(shù)發(fā)展處調(diào)整為業(yè)務(wù)部門技術(shù)發(fā)展中心，負(fù)責(zé)技術(shù)轉(zhuǎn)移與成果轉(zhuǎn)化工作，并與北京中科算源資產(chǎn)管理有限公司協(xié)同實現(xiàn)“雙軌并行”的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)運(yùn)作模式，構(gòu)建起知識產(chǎn)權(quán)管理、人才培養(yǎng)、資本對接等全流程服務(wù)體系，有效推進(jìn)了單位科技成果轉(zhuǎn)化工作的開展。
近年來在國家和市級相關(guān)政策的推動下，大多數(shù)高校院所開始設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室或其他形式的內(nèi)部技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，并逐漸加大技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的建設(shè)力度。但總體來看，技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的發(fā)展仍然受到體制、機(jī)制和服務(wù)能力等方面的制約，未能在推動高校院所成果轉(zhuǎn)化的過程中發(fā)揮應(yīng)有的作用?！稐l例》明確規(guī)定，政府設(shè)立的研發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院?？梢詫⑵涑钟械目萍汲晒D(zhuǎn)移到本單位設(shè)立的科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)實施轉(zhuǎn)化。
中國科學(xué)院計算技術(shù)研究所（以下簡稱“計算所”）結(jié)合自身實際情況，不斷加強(qiáng)內(nèi)部技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)建設(shè)，設(shè)立技術(shù)發(fā)展中心和北京中科算源資產(chǎn)管理有限公司，采取“雙軌并行”的方式推動科技成果轉(zhuǎn)化工作。技術(shù)發(fā)展中心負(fù)責(zé)知識產(chǎn)權(quán)管理、企業(yè)孵化和院地合作等技術(shù)轉(zhuǎn)移工作，協(xié)助做好專利分析、項目合作、技術(shù)許可與轉(zhuǎn)讓、分支機(jī)構(gòu)的建設(shè)與管理、參控股公司管理和資本運(yùn)作等；北京中科算源資產(chǎn)管理有限公司主要承擔(dān)資產(chǎn)的管理、整合與投資，以及企業(yè)的市場化服務(wù)等職能。公司有效解決了事業(yè)單位體制限制和持股障礙等問題，規(guī)范地管理計算所經(jīng)營性資產(chǎn)，利用所內(nèi)參股公司的技術(shù)、資源優(yōu)勢，為經(jīng)營性資產(chǎn)的資本運(yùn)作提供良好的平臺。
計算所經(jīng)過“雙軌并行”的內(nèi)部技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)建設(shè)，優(yōu)化了成果轉(zhuǎn)化的全過程管理流程，實現(xiàn)學(xué)術(shù)、技術(shù)、產(chǎn)業(yè)與資本的有效循環(huán)，有效推進(jìn)了計算所科技成果轉(zhuǎn)化工作。一是完善知識產(chǎn)權(quán)管理體系。通過制度建設(shè)、流程梳理，實施、貫徹《科研組織知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》，建立科學(xué)、系統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)管理體系，以充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)在科技創(chuàng)新過程中的引領(lǐng)和支撐作用，激發(fā)廣大科研人員的創(chuàng)新活力、增強(qiáng)科研組織創(chuàng)新能力。二是注重人才培養(yǎng)。積極推動項目團(tuán)隊開展產(chǎn)業(yè)化工作，協(xié)助股權(quán)架構(gòu)設(shè)計，國資備案，創(chuàng)業(yè)人員培訓(xùn)輔導(dǎo)等。成立雙創(chuàng)人才培養(yǎng)平臺—I-Tech創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)學(xué)院，邀請知名投資機(jī)構(gòu)、企業(yè)和高校中有實戰(zhàn)經(jīng)驗的導(dǎo)師，開設(shè)科技企業(yè)估值與融資策略、公司股權(quán)設(shè)計、投資協(xié)議、財務(wù)報表、創(chuàng)業(yè)案例等實戰(zhàn)課程，促進(jìn)科研人員向創(chuàng)業(yè)者的轉(zhuǎn)變。目前,已培養(yǎng)了100余位企業(yè)高管。三是開展資本對接服務(wù)。成立中科圖靈基金，吸收政府機(jī)構(gòu)和專業(yè)投資人從事天使投資與孵化業(yè)務(wù)，由技術(shù)發(fā)展中心和資產(chǎn)管理公司幫助企業(yè)融資，為技術(shù)轉(zhuǎn)移主體提供資本對接服務(wù)，推動相關(guān)企業(yè)開展融資和資本上市等工作。近年來，直接或間接協(xié)助企業(yè)融資100多億。
寒武紀(jì)是計算所近年來科技成果轉(zhuǎn)化的典范。2008年，寒武紀(jì)開始從事處理器架構(gòu)和人工智能的交叉研究，技術(shù)發(fā)展中心為項目團(tuán)隊提供專利全流程管理服務(wù)，開展專利布局和規(guī)劃，在深度學(xué)習(xí)方向布局18項專利組合申請，并于2015年推出世界首款深度學(xué)習(xí)專用處理器原型芯片。在成果技術(shù)具備產(chǎn)業(yè)化基礎(chǔ)后，技術(shù)發(fā)展中心積極促進(jìn)項目團(tuán)隊開展產(chǎn)業(yè)化工作，幫助設(shè)計股權(quán)架構(gòu)，進(jìn)行國資備案，培訓(xùn)輔導(dǎo)創(chuàng)業(yè)人員，2016年幫助項目團(tuán)隊成立寒武紀(jì)科技，同年推出寒武紀(jì)1A處理器，作為世界首款商用深度學(xué)習(xí)專用處理器，入選世界互聯(lián)網(wǎng)大會評選的“世界互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)先科技成果”。在公司產(chǎn)業(yè)化體系逐步完善之后，技術(shù)發(fā)展中心和資產(chǎn)管理有限公司積極協(xié)助寒武紀(jì)開展資本對接，協(xié)助寒武紀(jì)完成天使投資、A輪和B輪融資，并于2020年7月20日完成科創(chuàng)板上市，成為A股AI芯片第一股。
【案例啟示】
高校院所科技成果轉(zhuǎn)化對于發(fā)揮科技創(chuàng)新支撐和引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的作用十分重要，而技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)作為為科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化活動提供全鏈條、綜合性服務(wù)的專業(yè)機(jī)構(gòu)，如果體系建設(shè)不健全、不完善，會嚴(yán)重制約科技成果轉(zhuǎn)化。計算所的內(nèi)部技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)建設(shè)模式為其他高校院所提供了有益借鑒。一是完善科技成果轉(zhuǎn)化管理機(jī)制。建立健全內(nèi)部成果轉(zhuǎn)化相關(guān)辦法及全流程管理制度，明確與規(guī)范科技成果轉(zhuǎn)化的程序。二是健全知識產(chǎn)權(quán)管理制度，重視知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、運(yùn)用的全過程管理，充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)在技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中的關(guān)鍵作用。三是深度優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化資源配置。從學(xué)術(shù)、技術(shù)、資本三方面統(tǒng)籌服務(wù)，提供技術(shù)對接與專利布局、專業(yè)人才培育與融資服務(wù)全流程服務(wù)，推動形成學(xué)術(shù)變技術(shù)，技術(shù)走向產(chǎn)業(yè)的發(fā)展模式。
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