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云南省人民政府辦公廳關于積極推行行政執(zhí)法包容審慎監(jiān)管的意見
云政辦發(fā)〔2022〕51號
各州、市人民政府，省直各委、辦、廳、局：
為持續(xù)優(yōu)化營商環(huán)境，進一步激發(fā)市場主體活力，更好服務云南高質量跨越式發(fā)展，經(jīng)省人民政府同意，現(xiàn)提出以下意見：
一、總體要求
（一）指導思想
以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆歷次全會精神，深入學習貫徹習近平法治思想和習近平總書記考察云南重要講話精神，堅持黨的全面領導，堅持依法行政，轉變執(zhí)法理念，創(chuàng)新執(zhí)法方式，積極推行行政執(zhí)法包容審慎監(jiān)管，完善行政執(zhí)法監(jiān)管模式，激發(fā)市場活力和社會創(chuàng)造力，推動全省經(jīng)濟社會高質量跨越式發(fā)展。
（二）工作原則
——執(zhí)法為民。堅持以人民為中心的發(fā)展思想，努力提高人民群眾對行政執(zhí)法的滿意度，讓人民群眾在執(zhí)法工作中感受到公平正義。
——依法行政。堅持法定職責必須為、法無授權不可為，不得違反法律法規(guī)和國家有關政策規(guī)定，不得侵害行政相對人合法權益。
——鼓勵創(chuàng)新。鼓勵運用互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能等技術手段推動執(zhí)法創(chuàng)新，探索有利于開展綜合執(zhí)法、聯(lián)合執(zhí)法、區(qū)域協(xié)作執(zhí)法和符合新產業(yè)、新業(yè)態(tài)特點的包容審慎監(jiān)管方式。
——公開透明。積極主動公開執(zhí)法依據(jù)、內容、方式、程序等，涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私等依法不予公開的除外。
（三）工作目標
通過積極推行行政執(zhí)法包容審慎監(jiān)管，對嚴重損害人民群眾切身利益的違法行為，堅決依法嚴肅處理，提高違法成本；對輕微違法行為建立“容錯”機制，引導行政相對人及時自我改正，主動消除、減輕社會危害后果；依法加強對新技術、新產業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式以及小微企業(yè)、新創(chuàng)辦企業(yè)的扶持，努力營造一流營商環(huán)境。
二、主要任務
（一）實行“減免責清單”制度。按照“誰執(zhí)法、誰編制”原則，對現(xiàn)行執(zhí)法事項進行全面梳理，結合實際制定“減免責清單”并實行動態(tài)管理?！皽p免責清單”包括不予處罰事項清單、從輕處罰事項清單、減輕處罰事項清單和免予行政強制事項清單。省級各行政執(zhí)法部門負責統(tǒng)籌本系統(tǒng)的清單編制和實施工作。上級行政執(zhí)法部門已制定“減免責清單”的，下級行政執(zhí)法部門應直接適用?！皽p免責清單”可單獨以行政規(guī)范性文件對外公布，也可在行政執(zhí)法自由裁量權適用規(guī)則中明確并公布。
（二）規(guī)范行政執(zhí)法自由裁量權。健全行政執(zhí)法自由裁量權基準制度，制定并公布自由裁量權基準，規(guī)范行使自由裁量權，防止標準不統(tǒng)一、畸輕畸重等問題。嚴格實施法律法規(guī)，根據(jù)行政違法行為的事實、性質、情節(jié)、危害程度、后果等，按照合法、科學、公正、合理原則，細化量化各行政執(zhí)法行為裁量范圍、種類、幅度等并對外公布，建立裁量依據(jù)適用及說明制度，確保到2025年高頻執(zhí)法事項自由裁量權細化率達100%。
（三）大力推廣“綜合查一次”。以權責清單為基礎，以監(jiān)管對象或事項為聯(lián)結點，全面梳理同一類對象或事項涉及多個監(jiān)管主體、需要聯(lián)合檢查調查的執(zhí)法事項，并牽頭加強與該執(zhí)法事項有關部門的溝通銜接，形成“綜合查一次”清單，明確協(xié)同單位、檢查事項、執(zhí)法依據(jù)和檢查內容，認真組織開展“綜合查一次”工作，最大限度防止執(zhí)法擾民。做好“綜合查一次”與“雙隨機一公開”、信用監(jiān)管、“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”的有效銜接，不能以實施“綜合查一次”為由推脫行政執(zhí)法部門監(jiān)管責任。
（四）積極推行柔性執(zhí)法。堅持標準化執(zhí)法與人性化服務相結合，將柔性執(zhí)法貫穿行政執(zhí)法活動全程，建立健全對行政相對人事前指導、風險提示、勸誡、約談、回訪等制度，教育引導在先、檢查整改在后，做到執(zhí)法關口前置、監(jiān)管重心前移。堅持綜合施策，防止“一刀切”執(zhí)法，統(tǒng)籌管理與服務，防止嚴格管理而忽視柔性執(zhí)法、柔性執(zhí)法而疏于監(jiān)管等問題發(fā)生，促進法律“權威力度”和執(zhí)法“人性溫度”的有效融合，實現(xiàn)政治效果、法律效果和社會效果有機統(tǒng)一。
（五）加強重點領域執(zhí)法。堅守執(zhí)法質量和安全底線，加強日常執(zhí)法監(jiān)管和重點領域監(jiān)管。對涉及食品藥品、公共衛(wèi)生、安全生產、生態(tài)環(huán)境、金融安全、工程建設、耕地保護、知識產權保護、反壟斷和反不正當競爭、應急管理、勞動保障等關系社會公共安全和群眾切身利益的違法行為，加大執(zhí)法力度，依法嚴厲打擊，督促整改到位，提高違法成本。對風險較大、糾錯成本較高、損失難以挽回，以及利用自然災害、事故災難、公共衛(wèi)生事件、社會安全事件等突發(fā)事件實施的哄抬價格等違法行為，不適用包容審慎監(jiān)管。健全完善行政執(zhí)法部門與司法機關的聯(lián)系協(xié)作機制，對涉嫌犯罪的，按照行政執(zhí)法與刑事司法銜接有關規(guī)定，及時移送司法機關處理。
（六）審慎實施執(zhí)行措施。在行政處罰執(zhí)行過程中，行政相對人確有經(jīng)濟困難，需要延期或者分期繳納罰款的，按照行政處罰法有關規(guī)定處理。擬采取行政強制執(zhí)行時，行政執(zhí)法部門可以在不損害公共利益和他人合法權益的情況下，與行政相對人達成執(zhí)行協(xié)議，緩解執(zhí)行矛盾。依法實施強制拆除的，要預留合理時間，容許行政相對人處理其合法財物；行政相對人不予處理的，要采用公證、見證等方式對其合法財物清點造冊、制作現(xiàn)場筆錄，并妥善保管、及時移交行政相對人。規(guī)范罰沒財物管理，嚴禁下達或變相下達罰沒指標，罰沒收入不能同作出行政處罰決定的行政機關及其工作人員的考核、考評直接或者變相掛鉤，切實防范逐利式執(zhí)法。
（七）認真落實信賴保護原則。非因法定事由并經(jīng)法定程序不得撤銷、更改已經(jīng)生效的執(zhí)法決定，最大限度保障行政相對人合法權益。行政執(zhí)法決定確有錯誤、不當，因撤銷、變更給行政相對人合法權益造成損失的，行政執(zhí)法部門要依照行政許可法、國家賠償法等有關規(guī)定妥善處理。充分發(fā)揮非訴糾紛解決機制作用，在不損害國家利益、公共利益和他人合法權益的前提下，爭取運用協(xié)商、調解、分階段執(zhí)行等手段化解行政爭議，努力實現(xiàn)案結事了。
（八）健全完善執(zhí)法評估糾錯機制。對在特定時間、特定場合頻發(fā)且未能有效治理的違法行為或者受到社會普遍關注的執(zhí)法現(xiàn)象，行政執(zhí)法主體應當及時評估執(zhí)法措施的合理性、必要性和公平性，改進和調整執(zhí)法措施，并及時按照規(guī)定向同級人民政府和上級業(yè)務主管部門報告。已經(jīng)作出的行政執(zhí)法決定確有錯誤或者不當需要糾正的，應當依法作出撤銷、補正、變更、確認原行政行為違法等決定，做到實事求是、有錯必糾。
（九）推動行政執(zhí)法信息共享。積極推進行政執(zhí)法信息系統(tǒng)建設，將執(zhí)法創(chuàng)新與科技創(chuàng)新有機結合，及時有效、全面準確歸集各類執(zhí)法信息。省級行政執(zhí)法部門要探索整合本系統(tǒng)的行政執(zhí)法信息，建立健全溝通協(xié)調機制，加強互聯(lián)互通共享，推行包容審慎監(jiān)管數(shù)據(jù)化、信息化。各級司法行政部門要積極推進全省行政執(zhí)法和監(jiān)督信息系統(tǒng)建設，著力提升行政執(zhí)法和行政執(zhí)法監(jiān)督工作智能化水平。
（十）夯實行政執(zhí)法工作基礎。強化行政執(zhí)法隊伍建設，嚴格行政執(zhí)法主體、人員資格和證件管理，加大行政執(zhí)法培訓力度，不斷提升行政執(zhí)法人員能力和水平，努力打造全面過硬的行政執(zhí)法隊伍。加大科技支撐，合理配備并升級執(zhí)法裝備，不斷改善執(zhí)法條件，提升行政執(zhí)法效率和公信力。積極推進省、州市、縣、鄉(xiāng)4級行政執(zhí)法協(xié)調監(jiān)督工作體系建設，探索實施行政執(zhí)法監(jiān)督員制度，充分發(fā)揮統(tǒng)籌協(xié)調、規(guī)范保障、督促指導作用，加強行政執(zhí)法監(jiān)督機制和能力建設。
三、保障措施
（一）加強組織領導。各級政府要將積極推行行政執(zhí)法包容審慎監(jiān)管作為優(yōu)化營商環(huán)境的重要舉措，加強統(tǒng)籌協(xié)調，定期研究部署，及時分析研判解決工作中遇到的新情況、新問題，狠抓跟蹤問效，清單化推動任務落實。
（二）嚴格監(jiān)督檢查。統(tǒng)籌法制審核、執(zhí)法檢查、案卷評查等工作，強化對“減免責清單”等措施落實情況的監(jiān)督，適時開展調研評估，及時發(fā)現(xiàn)問題并督促整改。加強上下聯(lián)動，及時總結推廣一批可復制、可操作的好經(jīng)驗、好做法，形成“比學趕超”工作氛圍。
（三）強化宣傳引導。嚴格落實“誰執(zhí)法誰普法”普法責任制，建立健全以案釋法、以案析理等工作機制，注重運用政府門戶網(wǎng)站、政務新媒體等，科學有效宣傳包容審慎監(jiān)管工作，及時回應社會關切，切實提升公民、法人及其他組織對包容審慎監(jiān)管的認同感、滿意度。
各級行政執(zhí)法部門于2022年12月底前將編制“減免責清單”、自由裁量權基準、“綜合查一次”清單等工作情況報同級司法行政部門。實行中央垂直管理的行政執(zhí)法部門，上級部門有相關規(guī)定的按其執(zhí)行，無相關規(guī)定的可以參照本意見執(zhí)行。
云南省人民政府辦公廳
2022年6月15日
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