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中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì) 聯(lián)合公告
日期：2022-05-27 來(lái)源：證監(jiān)會(huì)
為進(jìn)一步深化內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制（以下簡(jiǎn)稱(chēng)互聯(lián)互通），促進(jìn)兩地資本市場(chǎng)共同發(fā)展，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)）、香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)香港證監(jiān)會(huì)）原則同意兩地交易所將符合條件的交易型開(kāi)放式基金（交易所買(mǎi)賣(mài)基金）（以下統(tǒng)一簡(jiǎn)稱(chēng)ETF）納入互聯(lián)互通?，F(xiàn)公告如下：
一、為進(jìn)一步豐富交易品種，為境內(nèi)外投資者提供更多的投資便利和機(jī)會(huì)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)與香港證監(jiān)會(huì)已于2016年就ETF納入互聯(lián)互通投資標(biāo)的達(dá)成共識(shí)。2021年12月，上海證券交易所、深圳證券交易所、香港聯(lián)合交易所有限公司、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、香港中央結(jié)算有限公司就ETF納入互聯(lián)互通整體方案達(dá)成共識(shí)。
二、ETF納入互聯(lián)互通后，內(nèi)地和香港投資者可以通過(guò)當(dāng)?shù)刈C券公司或經(jīng)紀(jì)商買(mǎi)賣(mài)規(guī)定范圍內(nèi)的對(duì)方交易所上市的股票和ETF基金份額。
三、ETF納入互聯(lián)互通基于股票互聯(lián)互通的基礎(chǔ)設(shè)施連接，主要制度安排參照股票互聯(lián)互通，遵循兩地現(xiàn)行的基金運(yùn)作、交易結(jié)算法律法規(guī)和運(yùn)行模式。其他制度安排如下：
（一）投資標(biāo)的。兩地將基于基金規(guī)模、跟蹤指數(shù)選股以互聯(lián)互通標(biāo)的股票為主等原則，確定符合條件的內(nèi)地ETF及香港ETF納入標(biāo)的范圍。詳細(xì)的條件規(guī)定將由兩地交易所發(fā)布。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和香港證監(jiān)會(huì)同意，兩地交易所可根據(jù)運(yùn)行情況在股票互聯(lián)互通框架下調(diào)整納入標(biāo)的范圍。
（二）投資方式。投資者通過(guò)互聯(lián)互通投資ETF，僅可在二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行交易，不允許申購(gòu)贖回。
（三）投資額度。ETF投資額度與股票投資額度一并統(tǒng)計(jì)及管理。
四、對(duì)于本聯(lián)合公告未提及的其他有關(guān)事項(xiàng)，參照適用股票互聯(lián)互通聯(lián)合公告的相關(guān)規(guī)定。上述事項(xiàng)包括適用的交易、結(jié)算、投資者適當(dāng)性、兩地跨境監(jiān)管和執(zhí)法合作、對(duì)口聯(lián)絡(luò)機(jī)制等。
兩地交易所及登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將制定發(fā)布或調(diào)整完善相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，積極推進(jìn)技術(shù)系統(tǒng)開(kāi)發(fā)及測(cè)試、投資者教育等各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。在相關(guān)交易結(jié)算規(guī)則和系統(tǒng)準(zhǔn)備完成、獲得所有相關(guān)的監(jiān)管批準(zhǔn)、市場(chǎng)參與者充分調(diào)整其業(yè)務(wù)和技術(shù)系統(tǒng)、所有必需的跨境監(jiān)管執(zhí)法合作安排和投資者教育工作準(zhǔn)備就緒后，方可正式將ETF納入互聯(lián)互通。從本聯(lián)合公告發(fā)布之日起至上述方案正式實(shí)施，需要2個(gè)月左右準(zhǔn)備時(shí)間，正式實(shí)施時(shí)間將另行公告。
特此公告。
2022年5月27日
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