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企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)提示 ——從控申檢察辦案看企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防
云南百滇稅務(wù)師事務(wù)所有限公司 2023-08-01

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企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)提示

——從控申檢察辦案看企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防

發(fā)布時(shí)間:2023年7月31日

目?錄


前?言


第一篇?關(guān)于企業(yè)對(duì)外簽訂與履行合同


一、控告申訴案件涉及合同簽訂與履行的基本情況


二、控告申訴檢察部門作出的風(fēng)險(xiǎn)提示


(一)關(guān)于合同主體方面的風(fēng)險(xiǎn)提示


(二)關(guān)于合同訂立方面的風(fēng)險(xiǎn)提示


(三)關(guān)于合同履行方面的風(fēng)險(xiǎn)提示


第二篇?關(guān)于企業(yè)對(duì)外融資擔(dān)保


一、控告申訴案件涉及企業(yè)對(duì)外融資擔(dān)保的基本情況


二、控告申訴檢察部門作出的風(fēng)險(xiǎn)提示


(一)關(guān)于企業(yè)向銀行等金融機(jī)構(gòu)借款的風(fēng)險(xiǎn)提示


(二)關(guān)于企業(yè)涉民間借貸的風(fēng)險(xiǎn)提示


(三)關(guān)于企業(yè)涉其他融資方式的風(fēng)險(xiǎn)提示


(四)關(guān)于企業(yè)對(duì)外擔(dān)保的風(fēng)險(xiǎn)提示


第三篇?關(guān)于企業(yè)內(nèi)部管理


一、控告申訴案件涉及企業(yè)內(nèi)部管理的基本情況


二、控告申訴檢察部門作出的風(fēng)險(xiǎn)提示


(一)關(guān)于企業(yè)設(shè)立及管理的風(fēng)險(xiǎn)提示


(二)關(guān)于企業(yè)內(nèi)部人員管理的風(fēng)險(xiǎn)提示


(三)關(guān)于企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的風(fēng)險(xiǎn)提示


第四篇?關(guān)于企業(yè)爭(zhēng)議解決


一、控告申訴案件涉及企業(yè)爭(zhēng)議解決的基本情況


二、控告申訴檢察部門作出的風(fēng)險(xiǎn)提示


前?言


黨的二十大報(bào)告指出,“高質(zhì)量發(fā)展”是全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)家的首要任務(wù),既要“加快國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局優(yōu)化和結(jié)構(gòu)調(diào)整”“提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力”,又要“優(yōu)化民營(yíng)企業(yè)發(fā)展環(huán)境”“促進(jìn)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展壯大”“支持中小微企業(yè)發(fā)展”,著力“優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境”。檢察機(jī)關(guān)控告申訴檢察部門在依法全面履行檢察職能、高質(zhì)效辦理好每一個(gè)控告申訴案件的同時(shí),以司法實(shí)踐為分析樣本,積極開展反向?qū)徱暋?jiān)持訴源治理,對(duì)辦案過程中發(fā)現(xiàn)的企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中現(xiàn)實(shí)多發(fā)的訴訟風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析,作出在先的涉訴風(fēng)險(xiǎn)提示,以期共同構(gòu)筑更加公平、穩(wěn)定、透明的法治化營(yíng)商環(huán)境,保護(hù)企業(yè)合法權(quán)益,共同推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展。


2021至2022年,全國(guó)檢察機(jī)關(guān)共受理各類企業(yè)為主體的控告申訴案件線索37766件,辦結(jié)31216件。其中,提出監(jiān)督糾正意見4671件,監(jiān)督意見被采納2912件。從企業(yè)所涉及的控告申訴的案件構(gòu)成來看,既有刑事申訴案件,也有民事訴訟監(jiān)督案件、行政訴訟監(jiān)督案件,其中刑事申訴案件和民事訴訟監(jiān)督案件是主要構(gòu)成類型。


刑事申訴案件所涉及的罪名主要集中分布在《中華人民共和國(guó)刑法》分則第三章第七節(jié)“侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)罪”、第八節(jié)“擾亂市場(chǎng)秩序罪”和第五章“侵犯財(cái)產(chǎn)罪”,在企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)的各個(gè)環(huán)節(jié)均分布有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。


民事訴訟監(jiān)督案件主要集中在合同糾紛領(lǐng)域,其中借款合同糾紛、買賣合同糾紛、建設(shè)工程合同糾紛占比相對(duì)靠前,較為直觀地反映出企業(yè)的融資需求和難度,以及在合同訂立和履行過程中的規(guī)范性缺失。


通過控告申訴案件的辦理,檢察機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn),從企業(yè)的角度分析、代入,大致有以下兩類原因?qū)е录m紛發(fā)生乃至損失不可彌補(bǔ):


一是部分企業(yè)法律意識(shí)依然較為淡薄,缺乏系統(tǒng)有效的風(fēng)險(xiǎn)防范體系。總體來說,相當(dāng)一部分企業(yè)尤其是中小微企業(yè),法律意識(shí)較為淡薄,既缺乏有效的自我保護(hù)意識(shí),也一定程度地缺乏“底線不可觸碰”的邊界意識(shí),往往導(dǎo)致后果發(fā)生的不可逆。正因?yàn)槿绱耍馗嫔暝V檢察部門的檢察官在案件辦理過程中常常出現(xiàn)“事已至此無力回天”的“無力感”,常常反思如果涉案企業(yè)能夠及早防范、及早采取措施、及早止損、及早收手,則后果將完全不同,損失更有可能追回,企業(yè)不至于陷入泥潭,而相關(guān)負(fù)責(zé)人也不會(huì)涉及刑事責(zé)任。比如,有的企業(yè)簽訂合同或者履行合同的初期已經(jīng)發(fā)現(xiàn)對(duì)方企業(yè)的行為異常,依然不及時(shí)采取有效措施應(yīng)對(duì),導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大甚至無法追回;比如,有的企業(yè)不注重及時(shí)申請(qǐng)商標(biāo)注冊(cè),被他人搶注后,即便事后被宣告無效,對(duì)在先判決也沒有追溯力;比如,有的企業(yè)忽視公司章程的重要作用,簡(jiǎn)單下載模板用于登記備案或不及時(shí)進(jìn)行變更,導(dǎo)致在對(duì)外經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中發(fā)生爭(zhēng)議缺乏有效保護(hù);比如,有的企業(yè)家自身法律意識(shí)淡薄,對(duì)企業(yè)財(cái)產(chǎn)的認(rèn)識(shí)仍然停留在與個(gè)人財(cái)產(chǎn)混淆的階段,利用職務(wù)便利,將企業(yè)財(cái)產(chǎn)據(jù)為己有,涉嫌職務(wù)侵占,等等。


二是發(fā)生法律糾紛后自救能力較弱。當(dāng)法律糾紛發(fā)生后,逃避、推卸責(zé)任,都不是正確的做法,積極尋求專業(yè)人士、有關(guān)部門的幫助,積極參與法律程序,才有可能將法律糾紛對(duì)企業(yè)的影響降到最低。但是,有的企業(yè)因缺乏在先有效的訴訟風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),陷入訴訟后,不能理性、合法、有效處理糾紛,采用拖延、逃避甚至實(shí)際造成損失擴(kuò)大的方式處理糾紛,將企業(yè)拖入糾紛處理的泥潭,不僅糾紛得不到妥善處理,還徹底影響企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng);有的企業(yè)在發(fā)生民事糾紛后擔(dān)心被強(qiáng)制執(zhí)行,采取故意轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)等不當(dāng)行為,導(dǎo)致被列入失信被執(zhí)行人名單,影響正常經(jīng)營(yíng),情節(jié)嚴(yán)重的,甚至構(gòu)成拒不執(zhí)行判決、裁定罪。


《企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)提示》,依托檢察機(jī)關(guān)控告申訴檢察部門“案件入口”的職能優(yōu)勢(shì),對(duì)受理審查的控告申訴案件進(jìn)行全面分析,按照兩條邏輯主線梳理企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。


一是以司法實(shí)踐的風(fēng)險(xiǎn)高發(fā)為主線。將民事、刑事的高發(fā)風(fēng)險(xiǎn)貫穿其中,突出回應(yīng)了企業(yè)尤其是中小微企業(yè)的特點(diǎn)和需求,每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的歸納都以大量的真實(shí)案件為基礎(chǔ),并進(jìn)行了相關(guān)法律規(guī)范的指引。


二是以企業(yè)的日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為主線。從對(duì)外簽訂與履行合同,到對(duì)外融資擔(dān)保,到企業(yè)內(nèi)部管理,到糾紛爭(zhēng)議解決,全方位回應(yīng)企業(yè)需求。


第一篇?企業(yè)對(duì)外簽訂與履行合同


一、控告申訴案件涉及合同簽訂與履行的基本情況


檢察機(jī)關(guān)控告申訴檢察部門在受理、審查案件中發(fā)現(xiàn),大量案件在企業(yè)對(duì)外簽訂合同之初就已埋下隱患。


有的案件中,當(dāng)事人以為和對(duì)方企業(yè)簽訂合同并據(jù)此付款,實(shí)則對(duì)方的簽名用章并不能代表企業(yè);有的案件中,當(dāng)事人為了獲得訂單,給予對(duì)方經(jīng)辦人員不入賬的好處;有的案件中,當(dāng)事人以多年小額經(jīng)濟(jì)往來為信任基礎(chǔ),在訂立大額合同時(shí)依然不簽訂書面合同,發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)雙方各執(zhí)一詞,難以舉證;有的案件中,當(dāng)事人在履行合同過程中,發(fā)現(xiàn)己方可能難以履行合同義務(wù),產(chǎn)生了誘騙對(duì)方繼續(xù)履行合同、騙取對(duì)方財(cái)物的故意;有的案件中,當(dāng)事人簽訂了部分內(nèi)容為空白的合同,被對(duì)方當(dāng)事人填寫了未經(jīng)雙方確認(rèn)、加重己方義務(wù)的內(nèi)容;有的案件中,當(dāng)事人發(fā)現(xiàn)對(duì)方違約,認(rèn)為己方對(duì)于產(chǎn)生的損失應(yīng)當(dāng)全部免責(zé),任由損失擴(kuò)大;有的案件中,當(dāng)事人在合同履行過程中根據(jù)實(shí)際需要變更了合同,但未能對(duì)變更的工作量予以確認(rèn),導(dǎo)致結(jié)算中發(fā)生巨大爭(zhēng)議。


二、控告申訴檢察部門作出的風(fēng)險(xiǎn)提示


(一)關(guān)于合同主體方面的風(fēng)險(xiǎn)提示


【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1】控告申訴檢察部門在辦理案件中發(fā)現(xiàn),有的案件中,合同簽訂的簽字、蓋章環(huán)節(jié)存在瑕疵,產(chǎn)生“難以明確合同主體”的風(fēng)險(xiǎn)。


【釋法說理1】有的企業(yè)缺乏規(guī)范意識(shí),在合同簽訂時(shí)混淆對(duì)方當(dāng)事人主體身份,將對(duì)方企業(yè)與法定代表人、股東、實(shí)際控制人混淆或等同,導(dǎo)致產(chǎn)生了合同主體究竟是對(duì)方企業(yè)還是個(gè)人的爭(zhēng)議(意味著履約能力不同),為合同日后的有效履行埋下隱患。


【控申檢察提示1】檢察官提示:基于合同的相對(duì)性原理,合同通常只能約束簽訂合同的各方當(dāng)事人(《中華人民共和國(guó)民法典》第465條),為防范此類風(fēng)險(xiǎn),簽訂合同時(shí)應(yīng)當(dāng)明確合同當(dāng)事人,認(rèn)真審查擬建立合同關(guān)系的相對(duì)方的代表身份、代理手續(xù),要求對(duì)方法定代表人或有代理權(quán)限的委托代理人簽字、企業(yè)蓋章。此外,對(duì)于初次合作的當(dāng)事人,尤其是發(fā)生重大交易的,建議全面了解對(duì)方的履約能力,包括工商查詢、涉訴及被執(zhí)行情況查詢以及實(shí)地考察等。


【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)2】控告申訴檢察部門在辦理案件中發(fā)現(xiàn),有的案件中,企業(yè)與相對(duì)方企業(yè)的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)如“項(xiàng)目部”簽訂合同,將產(chǎn)生效力不及于對(duì)方企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)。


【釋法說理2】企業(yè)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)沒有獨(dú)立的法人資格,接受內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)作為相對(duì)方簽訂合同具有法律風(fēng)險(xiǎn)。司法實(shí)踐中,往往需要進(jìn)一步查明簽訂合同者是否具有代理權(quán),通常,有代理權(quán)則合同可以約束對(duì)方企業(yè)(《中華人民共和國(guó)民法典》第162條);無代理權(quán),還需要進(jìn)一步判斷是否構(gòu)成表見代理,如構(gòu)成表見代理,則合同可以約束對(duì)方企業(yè)(《中華人民共和國(guó)民法典》第172條),如不構(gòu)成表見代理,則需要企業(yè)的追認(rèn),如企業(yè)不追認(rèn),則對(duì)企業(yè)不發(fā)生效力(《中華人民共和國(guó)民法典》第171條)。


【控申檢察提示2】檢察官提示:為防范此類風(fēng)險(xiǎn),應(yīng)當(dāng)避免與企業(yè)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)簽訂合同,或明確內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)獲得授權(quán)。


【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)3】控告申訴檢察部門在辦理案件中發(fā)現(xiàn),有的案件中,企業(yè)為獲取交易機(jī)會(huì)而對(duì)相關(guān)單位或人員進(jìn)行賄賂,將產(chǎn)生構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)甚至涉嫌刑事犯罪的風(fēng)險(xiǎn)。


【釋法說理3】經(jīng)營(yíng)者使用財(cái)物或其他手段賄賂交易相對(duì)方的工作人員、交易相對(duì)方委托辦理相關(guān)事務(wù)的單位或個(gè)人、利用職權(quán)或影響力影響交易的單位或個(gè)人,以謀取交易機(jī)會(huì)或競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),構(gòu)成反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法所禁止的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為(《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第7條)。為謀取不正當(dāng)利益,給予國(guó)家工作人員及有影響力的人以財(cái)物,構(gòu)成行賄罪(《中華人民共和國(guó)刑法》第389條);為謀取不正當(dāng)利益,給予公司、企業(yè)或其他單位的工作人員以財(cái)物,數(shù)額較大的,構(gòu)成對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪(《中華人民共和國(guó)刑法》第164條)。


【控申檢察提示3】檢察官提示:為防范此類風(fēng)險(xiǎn),企業(yè)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格避免賄賂行為,對(duì)于以明示方式向交易相對(duì)方給予的折扣,或者給予中間人的傭金等,收受雙方均應(yīng)做到如實(shí)入賬,以防范法律風(fēng)險(xiǎn)(《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第7條)。


(二)關(guān)于合同訂立方面的風(fēng)險(xiǎn)提示


【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)4】控告申訴檢察部門在辦理案件中發(fā)現(xiàn),有的案件中,企業(yè)訂立合同不采用書面形式,產(chǎn)生了履行過程中發(fā)生爭(zhēng)議難以確定權(quán)利義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。有的案件中,當(dāng)事人認(rèn)為雙方已達(dá)成一致或此前已有多年交易基礎(chǔ),采用口頭方式訂立合同,在此后的合同履行過程中,一旦發(fā)生爭(zhēng)議,雙方各執(zhí)一詞,難以達(dá)成一致,難以還原雙方訂立合同時(shí)的真實(shí)意思。


【釋法說理4】當(dāng)事人訂立合同,可以采用書面形式、口頭形式或者其他形式。書面形式是指合同書、信件、電報(bào)、電傳、傳真等可以有形地表現(xiàn)所載內(nèi)容的形式(《中華人民共和國(guó)民法典》第469條)。當(dāng)事人對(duì)自己提出的主張,有責(zé)任提供證據(jù)(《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第67條第一款)。


【控申檢察提示4】檢察官提示:為防范此類風(fēng)險(xiǎn),簽訂合同均應(yīng)盡量采用書面形式,便于確定合同成立時(shí)間、合同各方主要權(quán)利義務(wù)及責(zé)任承擔(dān)。有的情況下,法律、行政法規(guī)或者當(dāng)事人之間的約定還特別要求了合同的訂立形式,更加應(yīng)予注意。


【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)5】控告申訴檢察部門在辦理案件中發(fā)現(xiàn),有的案件中,企業(yè)約定的合同內(nèi)容不夠詳盡,以及不能確定合同的變更內(nèi)容,產(chǎn)生了難以確定權(quán)利義務(wù)以及被推定為合同內(nèi)容未變更的風(fēng)險(xiǎn)。


【釋法說理5】合同中至少應(yīng)載明當(dāng)事人名稱(姓名)和住所、交易標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款或者報(bào)酬、履行期限、地點(diǎn)和方式、違約責(zé)任等,以及不能忽略爭(zhēng)議解決方式的約定(《中華人民共和國(guó)民法典》第470條)。無論基于何種信任或合作關(guān)系,都要極力避免簽署空白合同。對(duì)于雙方都有履行義務(wù)的合同,還應(yīng)當(dāng)盡可能約定履行順序,便于行使“同時(shí)履行抗辯權(quán)”或“后履行抗辯權(quán)”(《中華人民共和國(guó)民法典》第525條、526條)。要盡可能采取有效的方式變更合同,變更合同內(nèi)容時(shí),注意留存雙方往來協(xié)商達(dá)成一致的證據(jù),否則對(duì)于變更內(nèi)容約定不明的,將存在被推定為未變更的風(fēng)險(xiǎn)(《中華人民共和國(guó)民法典》第544條)。


【控申檢察提示5】檢察官提示:為防范此類風(fēng)險(xiǎn),簽訂合同時(shí)應(yīng)當(dāng)盡可能擬定內(nèi)容完備、細(xì)節(jié)詳盡的書面合同,有利于保證交易安全和效率,避免使用模糊、有歧義的表達(dá),比如盡量避免使用“質(zhì)量合格”的模糊表達(dá),如不能約定具體合格標(biāo)準(zhǔn),至少表達(dá)為質(zhì)量符合某領(lǐng)域國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn),或質(zhì)量經(jīng)買方或指定的第三方檢驗(yàn)合格;盡量避免使用“應(yīng)當(dāng)配合交付相關(guān)資料”的模糊表達(dá),至少表達(dá)為“應(yīng)當(dāng)交付以下列舉之資料,有未盡之事宜應(yīng)當(dāng)在十日內(nèi)根據(jù)要求補(bǔ)充交付”等內(nèi)容。


(三)關(guān)于合同履行方面的風(fēng)險(xiǎn)提示


【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)6】控告申訴檢察部門在辦理案件中發(fā)現(xiàn),有的案件中,合同相對(duì)方財(cái)產(chǎn)狀況已經(jīng)明顯惡化,企業(yè)依然未能及時(shí)關(guān)注并采取措施,產(chǎn)生了危及先履行一方債權(quán)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。


【釋法說理6】企業(yè)發(fā)現(xiàn)后履行一方經(jīng)營(yíng)狀況嚴(yán)重惡化,轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)、抽逃資金以逃避債務(wù)的,喪失商業(yè)信譽(yù)的,有喪失或者可能喪失履行債務(wù)能力的其他情形的,應(yīng)當(dāng)先履行債務(wù)的當(dāng)事人,可以中止履行;值得注意的是,應(yīng)當(dāng)先履行債務(wù)的當(dāng)事人對(duì)于前述事實(shí)負(fù)有舉證責(zé)任,應(yīng)當(dāng)有確切證據(jù)證明前述事實(shí),由此可以暫時(shí)中止履行合同義務(wù),避免陷入己方債權(quán)無法實(shí)現(xiàn)的困境,并應(yīng)當(dāng)及時(shí)以通知的方式明示并有效送達(dá)對(duì)方當(dāng)事人,在對(duì)方提供適當(dāng)擔(dān)保后恢復(fù)履行(《中華人民共和國(guó)民法典》第527條、第528條)。


【控申檢察提示6】檢察官提示:合同履行過程中,各方當(dāng)事人均應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信、依約履行合同。但是,企業(yè)如果發(fā)現(xiàn)后履行一方當(dāng)事人財(cái)產(chǎn)狀況明顯惡化,可能危及先履行一方債權(quán)實(shí)現(xiàn)的,為防范此類風(fēng)險(xiǎn),可以依法行使“不安抗辯權(quán)”。


【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)7】控告申訴檢察部門在辦理案件中發(fā)現(xiàn),有的案件中,企業(yè)作為守約方不采取適當(dāng)措施止損,產(chǎn)生了擴(kuò)大的損失無法得到彌補(bǔ)的風(fēng)險(xiǎn)。


【釋法說理7】有的案件中,合同履行過程中,對(duì)方當(dāng)事人違約的,守約方多認(rèn)為己方對(duì)于損失的產(chǎn)生不存在過錯(cuò),因此缺乏止損動(dòng)因,不采取任何措施,任由損失擴(kuò)大。根據(jù)法律規(guī)定,如守約方?jīng)]有采取適當(dāng)措施,導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的,不能就損失擴(kuò)大的部分請(qǐng)求賠償。


【控申檢察提示7】檢察官提示:為防范此類風(fēng)險(xiǎn),即便在對(duì)方當(dāng)事人違約的情況下,守約方亦應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)?shù)拇胧?,防止損失擴(kuò)大,由此產(chǎn)生的費(fèi)用,可以主張由違約方承擔(dān)(《中華人民共和國(guó)民法典》第591條)。


【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)8】控告申訴檢察部門在辦理案件中發(fā)現(xiàn),有的案件中,企業(yè)不能及時(shí)關(guān)注債務(wù)人怠于行使債權(quán)(及從權(quán)利)的情況,產(chǎn)生己方的到期債權(quán)難以實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。


【釋法說理8】經(jīng)濟(jì)社會(huì)生活實(shí)踐中,往往存在債權(quán)人—債務(wù)人—次債務(wù)人的三方甚至多方關(guān)系(以及擔(dān)保物權(quán)和保證),債務(wù)人既是債權(quán)人又是債務(wù)人,債務(wù)人怠于行使債權(quán)的行為,可能導(dǎo)致債權(quán)人的到期債權(quán)難以實(shí)現(xiàn)。


【控申檢察提示8】檢察官提示:為防范此類風(fēng)險(xiǎn),企業(yè)作為債務(wù)人如發(fā)現(xiàn)相關(guān)線索或情況,應(yīng)當(dāng)及時(shí)向人民法院主張權(quán)利,要求以自己的名義代位行使債務(wù)人對(duì)相對(duì)人的權(quán)利,如在債權(quán)到期前存在影響債權(quán)實(shí)現(xiàn)的情形的,還有必要依法提前行使代位權(quán),專屬于債務(wù)人自身的權(quán)利除外(《中華人民共和國(guó)民法典》第535條、536條、537條)。


【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)9】控告申訴檢察部門在辦理案件中發(fā)現(xiàn),有的案件中,企業(yè)不能及時(shí)關(guān)注債務(wù)人的無償處分行為和不合理低價(jià)轉(zhuǎn)讓行為,產(chǎn)生了影響己方債權(quán)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。


【釋法說理9】經(jīng)濟(jì)社會(huì)生活實(shí)踐中,有的債務(wù)人為了逃避債務(wù),可能采取放棄債權(quán)、放棄債權(quán)擔(dān)保、無償轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)等方式無償處分財(cái)產(chǎn)權(quán)益,或者還可能以明顯不合理的低價(jià)轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)、以明顯不合理的高價(jià)受讓他人財(cái)產(chǎn)、為他人的債務(wù)提供擔(dān)保,可能影響己方債權(quán)實(shí)現(xiàn)。


【控申檢察提示9】檢察官提示:為防范此類風(fēng)險(xiǎn),債權(quán)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)關(guān)注,請(qǐng)求人民法院撤銷無償處分行為,以及在相對(duì)人知道的情況下,請(qǐng)求人民法院撤銷低價(jià)轉(zhuǎn)讓等行為。值得注意的是,撤銷權(quán)的行使有除斥期間,應(yīng)當(dāng)及時(shí)依法行使(《中華人民共和國(guó)民法典》第538條至542條)。


【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)10】控告申訴檢察部門在辦理案件中發(fā)現(xiàn),有的案件中,企業(yè)不能全面保留合同變更和交付、結(jié)算的證據(jù),可能產(chǎn)生發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)舉證困難、權(quán)利得不到保障的風(fēng)險(xiǎn)。


【釋法說理10】此類情形高發(fā)于建設(shè)工程施工合同。在建設(shè)工程施工合同的履行過程中,工期、工程量的變更極為常見,合同履行過程中需要大量的付款、結(jié)算、驗(yàn)收確認(rèn),但是具體操作極為不規(guī)范。


【控申檢察提示10】檢察官提示:為防范此類風(fēng)險(xiǎn),在實(shí)際施工過程中,遇有工程量的增減,應(yīng)當(dāng)盡可能雙方書面確認(rèn),并審查對(duì)方當(dāng)事人的身份和權(quán)限;對(duì)于工程款的給付、工程交付、竣工驗(yàn)收、結(jié)算均應(yīng)當(dāng)及時(shí)固定和保存證據(jù)。


第二篇?企業(yè)對(duì)外融資擔(dān)保


一、控告申訴案件涉及企業(yè)對(duì)外融資擔(dān)保的基本情況


檢察機(jī)關(guān)控告申訴檢察部門在受理、審查案件中發(fā)現(xiàn),企業(yè)普遍存在強(qiáng)烈的融資需求和缺口,為融資往往付出較大代價(jià)、承擔(dān)較大風(fēng)險(xiǎn)。


有的案件中,當(dāng)事人為其他企業(yè)提供擔(dān)保不慎,背上沉重債務(wù),甚至風(fēng)險(xiǎn)層層傳導(dǎo)到地區(qū)乃至行業(yè);有的案件中,當(dāng)事人為獲取貸款承擔(dān)高額隱形成本和附加條件,未提前評(píng)估風(fēng)險(xiǎn),被卷入債務(wù)泥潭引發(fā)連鎖反應(yīng),資金鏈斷裂;有的案件中,當(dāng)事人在融資中未能滿足合同約定條件,觸發(fā)股份回購(gòu)條款,創(chuàng)始人出局;有的案件中,當(dāng)事人以股權(quán)讓與方式提供融資擔(dān)保,舉證困難,失去企業(yè)控制權(quán);有的案件中,當(dāng)事人為了償還巨額資金缺口,甚至以高息、口口相傳的方式吸收社會(huì)公眾個(gè)人資金,構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。


二、控告申訴檢察部門作出的風(fēng)險(xiǎn)提示


(一)關(guān)于企業(yè)向銀行等金融機(jī)構(gòu)借款的風(fēng)險(xiǎn)提示


向銀行等金融機(jī)構(gòu)借款是較為規(guī)范和保險(xiǎn)的方式,控告申訴檢察部門在辦理案件中發(fā)現(xiàn),此類行為產(chǎn)生的主要爭(zhēng)議類型是借款人無力償還到期債務(wù),金融機(jī)構(gòu)起訴借款人償還借款并支付利息,建議企業(yè)提前規(guī)劃好資金用途和還款資金來源,避免陷入被強(qiáng)制執(zhí)行企業(yè)財(cái)產(chǎn)的困境。


【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)11】控告申訴檢察部門在辦理案件中發(fā)現(xiàn),有的案件中,企業(yè)不按照借款合同約定的用途使用借款,導(dǎo)致產(chǎn)生停止發(fā)放借款、被提前收回借款或解除合同等風(fēng)險(xiǎn);編造虛假理由等騙取貸款的,還可能構(gòu)成刑事犯罪。


【釋法說理11】借款合同中通常會(huì)約定借款用途,借款人如未按照約定的借款用途使用借款,可能面臨貸款人停止發(fā)放借款、提前收回借款甚至解除合同等后果。


【控申檢察提示11】檢察官提示:為避免此類風(fēng)險(xiǎn),在借款合同簽訂時(shí),應(yīng)當(dāng)如實(shí)填寫借款用途,定期按照借款合同的約定向貸款人提供相應(yīng)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表等資料(《中華人民共和國(guó)民法典》第672條、第673條)。


值得注意的是,編造引進(jìn)資金、項(xiàng)目等虛假理由,或使用虛假的經(jīng)濟(jì)合同,使用虛假的證明文件,使用虛假的產(chǎn)權(quán)證明作擔(dān)保或者超出抵押物價(jià)值重復(fù)擔(dān)保等情形,以非法占有為目的,詐騙銀行或其他金融機(jī)構(gòu)的貸款,數(shù)額較大的,可能構(gòu)成貸款詐騙罪(《中華人民共和國(guó)刑法》第193條),數(shù)額在5萬元以上,將被立案追訴(《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第45條)。以欺騙手段騙得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款,給金融機(jī)構(gòu)造成重大損失的,可能構(gòu)成騙取貸款罪(《中華人民共和國(guó)刑法》第175條之一)。


(二)關(guān)于企業(yè)民間借貸的風(fēng)險(xiǎn)提示


【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)12】控告申訴檢察部門在辦理案件中發(fā)現(xiàn),有的案件中,企業(yè)無法證明還款性質(zhì),可能產(chǎn)生仍要繼續(xù)償還借款的風(fēng)險(xiǎn)。


【釋法說理12】有的案件中,借貸雙方可能在涉案款項(xiàng)之外還有多筆資金往來,經(jīng)常出現(xiàn)一方抗辯借款已償還,另一方主張付款性質(zhì)為支付在先貨款等其他債務(wù)、涉案借款尚未償還的情況,在出借人提交了轉(zhuǎn)賬憑證等證據(jù)的情況下,借款人需對(duì)其抗辯理由予以證明(證明還款)。


【控申檢察提示12】檢察官提示:為防范此類風(fēng)險(xiǎn),借款人在還款時(shí)應(yīng)當(dāng)注明款項(xiàng)性質(zhì)為“償還借款”或?qū)ζ渲鲝執(zhí)峁┫鄳?yīng)證據(jù)證明(《最高人民法院關(guān)于審理民間借貸案件適用法律若干問題的規(guī)定》第15條、第16條);此外,就所付款項(xiàng)為本金還是利息,也容易產(chǎn)生爭(zhēng)議,如當(dāng)事人無明確約定,償還款項(xiàng)的計(jì)算方式會(huì)采取“先息后本”的方式,為防范此類風(fēng)險(xiǎn),可以在借款合同中約定履行順序,在付款時(shí)注明償還的是利息還是本金(《中華人民共和國(guó)民法典》第561條。)


【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)13】控告申訴檢察部門在辦理案件中發(fā)現(xiàn),民間借貸中,企業(yè)要警惕多種情形下的變相高息。


【釋法說理13】“借款的利息不得預(yù)先在本金中扣除”,是民法典延續(xù)自合同法的持續(xù)規(guī)定,但是在司法實(shí)踐中,大量的“利息預(yù)先扣除”使用了變相操作,試圖逃避法律評(píng)價(jià)。例如,出借人按照借款合同約定全額轉(zhuǎn)賬支付借款本金后,要求借款人現(xiàn)金返還預(yù)先扣除的利息部分,或者要求借款人支付“咨詢費(fèi)”“顧問費(fèi)”“服務(wù)費(fèi)”等,給司法實(shí)踐對(duì)“砍頭息”進(jìn)行否定性評(píng)價(jià)帶來認(rèn)定困難。


【控申檢察提示13】檢察官提示:為防范此類風(fēng)險(xiǎn),借款人應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化證據(jù)意識(shí),避免無條件地配合出借人的變相操作,盡可能地保留借款被預(yù)先扣除利息的相關(guān)憑證(《中華人民共和國(guó)民法典》第670條、《最高人民法院關(guān)于審理民間借貸案件適用法律若干問題的規(guī)定》第26條)。


【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)14】控告申訴檢察部門在辦理案件中發(fā)現(xiàn),有的案件中,企業(yè)試圖將其他法律關(guān)系轉(zhuǎn)化為民間借貸,將產(chǎn)生被真實(shí)法律關(guān)系抗辯的風(fēng)險(xiǎn)。


【釋法說理14】有的案件中,當(dāng)事人為提高效率,將合同履行過程中產(chǎn)生的真實(shí)債權(quán)債務(wù)協(xié)商轉(zhuǎn)化為民間借貸,如遇對(duì)方當(dāng)事人反悔,并提供證據(jù),依照基礎(chǔ)法律關(guān)系進(jìn)行抗辯或者反訴,案件將被依照基礎(chǔ)法律關(guān)系審理,債權(quán)人將實(shí)際面臨因?yàn)闆]有真實(shí)的借貸關(guān)系發(fā)生而無法追索的風(fēng)險(xiǎn)。


【控申檢察提示14】檢察官提示:為防范此類風(fēng)險(xiǎn),如雙方經(jīng)過協(xié)商一致,確有將債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)化為民間借貸的合意,應(yīng)當(dāng)進(jìn)行實(shí)際的債權(quán)債務(wù)結(jié)算,通過達(dá)成債權(quán)債務(wù)結(jié)算協(xié)議的方式予以確認(rèn)(《最高人民法院關(guān)于審理民間借貸案件適用法律若干問題的規(guī)定》第14條),并保留好雙方的結(jié)算單、往來款項(xiàng)及往來函件、結(jié)算方法或依據(jù)。


【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)15】控告申訴檢察部門在辦理案件中發(fā)現(xiàn),有的案件中,企業(yè)將融資所得資金用于放貸,將面臨合同無效的風(fēng)險(xiǎn);情節(jié)嚴(yán)重的,還可能構(gòu)成刑事犯罪。


【釋法說理15】套取金融機(jī)構(gòu)貸款轉(zhuǎn)貸的,以向其他營(yíng)利法人借貸、向本單位職工集資或非法吸收公眾存款等方式取得的資金轉(zhuǎn)貸的,未取得放貸資格的以營(yíng)利為目的向不特定對(duì)象提供借款的,事先知道或應(yīng)當(dāng)知道借款用于違法活動(dòng)依然提供借款的等情形,民間借貸合同無效(《最高人民法院關(guān)于審理民間借貸案件適用法律若干問題的規(guī)定》第13條)。


【控申檢察提示15】檢察官提示:為防范此類風(fēng)險(xiǎn),應(yīng)當(dāng)把握通常只有本企業(yè)自有閑置資金可以用于借貸。值得注意的是,以轉(zhuǎn)貸牟利為目的,套取金融機(jī)構(gòu)信貸資金高利轉(zhuǎn)貸他人,違法數(shù)額較大的,可能構(gòu)成高利轉(zhuǎn)貸罪(《中華人民共和國(guó)刑法》第175條);非法吸收公眾存款或變相吸收公眾存款,擾亂金融秩序,可能構(gòu)成非法吸收公眾存款罪(《中華人民共和國(guó)刑法》第176條)。


【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)16】控告申訴檢察部門在辦理案件中發(fā)現(xiàn),有的當(dāng)事人制造、參與虛假訴訟,面臨被罰款、拘留的風(fēng)險(xiǎn),情節(jié)嚴(yán)重的還可能被追究刑事責(zé)任。


【釋法說理16】虛構(gòu)債權(quán)債務(wù)或偽造證據(jù),惡意制造、參與虛假訴訟,可能被罰款、拘留(《最高人民法院關(guān)于審理民間借貸案件適用法律若干問題的規(guī)定》第18條、第19條),以捏造的事實(shí)提起民事訴訟,妨害司法秩序或者嚴(yán)重侵害他人合法權(quán)益構(gòu)成犯罪的,還將被依法追究刑事責(zé)任(《中華人民共和國(guó)刑法》第307條之一)。


【控申檢察提示16】檢察官提示:司法實(shí)踐中,民間借貸是虛假訴訟的高發(fā)領(lǐng)域,案件將被嚴(yán)格審查,應(yīng)當(dāng)避免存在僥幸和投機(jī)心理。


(三)關(guān)于企業(yè)其他融資方式的風(fēng)險(xiǎn)提示


【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)17】控告申訴檢察部門在辦理案件中發(fā)現(xiàn),有的案件中,企業(yè)在融資租賃合同的履行過程中,租賃物毀損滅失的,作為承租人可能仍需繼續(xù)依約支付租金。


【釋法說理17】融資租賃是一種融資與融物相結(jié)合的融資方式(《中華人民共和國(guó)民法典》第735條),在融資租賃合同中,出租人根據(jù)承租人對(duì)租賃物、出賣人的選擇,購(gòu)買租賃物,并將租賃物交付給承租人使用,租賃物通常實(shí)際在承租人的占有控制之下,除法律另有規(guī)定或當(dāng)事人之間另有約定的外,如在承租人占有租賃物期間發(fā)生租賃物毀損、滅失的,出租人將有權(quán)請(qǐng)求承租人繼續(xù)支付租金(《中華人民共和國(guó)民法典》第751條)。


【控申檢察提示17】檢察官提示:為防范此類風(fēng)險(xiǎn),承租人應(yīng)當(dāng)妥善保管租賃物,遇有價(jià)值重大的租賃物,應(yīng)當(dāng)購(gòu)買相應(yīng)的商業(yè)保險(xiǎn),以合理分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。


(四)關(guān)于企業(yè)對(duì)外擔(dān)保的風(fēng)險(xiǎn)提示


【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)18】控告申訴檢察部門在辦理案件中發(fā)現(xiàn),有的案件中,企業(yè)為他人提供保證或擔(dān)保,在債務(wù)人不履行到期債務(wù)或發(fā)生其他約定的情形時(shí),擔(dān)保人將面臨需直接履行債務(wù)或承擔(dān)責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)。


【釋法說理18】司法實(shí)踐中發(fā)現(xiàn),由于融資難的問題,市場(chǎng)擔(dān)保需求較高,不少企業(yè)未經(jīng)考察償還能力和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn),較為輕率地為他人提供保證或擔(dān)保。一旦提供保證,如為連帶責(zé)任保證,債務(wù)人不履行到期債務(wù)或發(fā)生約定情形,則債權(quán)人可以直接選擇由保證人承擔(dān)保證責(zé)任;如為一般保證,發(fā)生債務(wù)人下落不明等情形的,保證人也不能主張先訴抗辯權(quán)(《中華人民共和國(guó)民法典》第687條、第688條)。


【控申檢察提示18】檢察官提示:為防范此類風(fēng)險(xiǎn),保證人在為他人提供擔(dān)保之前,應(yīng)當(dāng)仔細(xì)評(píng)估收益,充分考察債務(wù)人的償還能力,并可以要求債務(wù)人提供反擔(dān)保(《中華人民共和國(guó)民法典》第689條、第387條第二款),提供反擔(dān)保可以使擔(dān)保人在代為清償債務(wù)后,取得具有一定保障的求償權(quán),具體指向抵押物、質(zhì)押物等,是一種減少風(fēng)險(xiǎn)損失的有效措施。


【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)19】控告申訴檢察部門在辦理案件中發(fā)現(xiàn),有的案件中,企業(yè)為違法違規(guī)的借款合同提供擔(dān)保,不能免除擔(dān)保責(zé)任。


【釋法說理19】司法實(shí)踐中,有的借款人提供虛假材料或偽造材料騙取銀行貸款被追究刑事責(zé)任,并不能免除擔(dān)保人的擔(dān)保責(zé)任。


【控申檢察提示19】為防范此類風(fēng)險(xiǎn),企業(yè)在為他人提供擔(dān)保時(shí),除要從商業(yè)角度審慎評(píng)估提供擔(dān)保所能獲得的對(duì)價(jià)、借款人的償還能力外,還要從法律角度嚴(yán)格按照規(guī)范操作,不參與制作或提交虛假材料,不為弄虛作假的借款提供擔(dān)保,降低擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)(《最高人民法院關(guān)于審理民間借貸案件適用法律若干問題的規(guī)定》第8條、第12條)。


第三篇?企業(yè)內(nèi)部管理


一、控告申訴案件涉及企業(yè)內(nèi)部管理的基本情況


控告申訴檢察部門在辦理案件中發(fā)現(xiàn),有的涉案企業(yè),尤其是一些中小規(guī)模企業(yè),內(nèi)部管理較為混亂。有的案件中,企業(yè)為保持對(duì)外經(jīng)營(yíng)行為的靈活性,公司印章的保管、用印管理均較為寬松,未建立嚴(yán)格的印章管理制度,導(dǎo)致印章爭(zhēng)奪、真假印章的情形頻繁發(fā)生;有的案件中,企業(yè)召開股東會(huì)未能形成合法有效的股東會(huì)決議,導(dǎo)致決議在實(shí)際執(zhí)行后還被質(zhì)疑,不能作為解決分歧的合法依據(jù);有的案件中,公司財(cái)產(chǎn)與股東或?qū)嶋H控制人財(cái)產(chǎn)混同,濫用公司法人獨(dú)立地位;有的案件中,股東與公司財(cái)產(chǎn)賬目不清,企業(yè)轉(zhuǎn)賬、報(bào)銷流程不規(guī)范,企業(yè)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)不透明,稅務(wù)開票不規(guī)范;有的案件中,實(shí)際出資人隱名出資,顯名股東處分其股權(quán),多次轉(zhuǎn)手,股權(quán)甚至“憑空蒸發(fā)”;有的案件中,公司章程簡(jiǎn)單套用模板,對(duì)實(shí)踐中發(fā)生的爭(zhēng)議完全不具有適用性,或者章程發(fā)生變更沒有及時(shí)進(jìn)行登記;有的案件中,離職員工依然持有企業(yè)已用印的授權(quán)委托手續(xù),對(duì)外簽訂合同。


在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域,大量企業(yè)不重視自身合法權(quán)益的保護(hù)。有的案件中,企業(yè)不及時(shí)申請(qǐng)商標(biāo)注冊(cè),反而被下游企業(yè)申請(qǐng),不僅涉及民事賠償,還可能構(gòu)成刑事犯罪;有的案件中,企業(yè)毫無權(quán)利邊界意識(shí),明知系侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)的行為,依然為之提供倉(cāng)儲(chǔ)等服務(wù),明知是假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品,依然予以銷售。


二、控告申訴檢察部門作出的風(fēng)險(xiǎn)提示


(一)關(guān)于企業(yè)設(shè)立及管理的風(fēng)險(xiǎn)提示


【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)20】控告申訴檢察部門在辦理案件中發(fā)現(xiàn),有的案件中,企業(yè)采用不同的企業(yè)組織形式,可能產(chǎn)生不同的出資人風(fēng)險(xiǎn)。


【釋法說理20】根據(jù)我國(guó)法律規(guī)定,企業(yè)的組織大致形式包括,獨(dú)資企業(yè)、合伙企業(yè)(普通合伙和有限合伙)、公司(有限責(zé)任公司和股份有限公司)。不同的企業(yè)組織形式,出資人承擔(dān)的責(zé)任不同。個(gè)人獨(dú)資企業(yè)的出資人、合伙企業(yè)的普通合伙人對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任;合伙企業(yè)的有限合伙人、有限責(zé)任公司的股東、股份有限公司的股東以其認(rèn)繳的出資或認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)企業(yè)承擔(dān)責(zé)任;值得注意的是,一人有限責(zé)任公司的股東不能證明與公司不存在財(cái)產(chǎn)混同的,將產(chǎn)生對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)(《中華人民共和國(guó)公司法》第63條),同時(shí),公司股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任,逃避債務(wù),嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的,同樣應(yīng)當(dāng)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任(《中華人民共和國(guó)公司法》第20條)。


【控申檢察提示20】檢察官提示:為防范此類風(fēng)險(xiǎn),在設(shè)立企業(yè)時(shí),應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況選擇適當(dāng)?shù)钠髽I(yè)組織形式,既考慮便捷性又考慮安全性,并在企業(yè)日常運(yùn)營(yíng)時(shí)注意與個(gè)人(家庭)財(cái)產(chǎn)的有效隔離,避免財(cái)產(chǎn)混同。


【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)21】控告申訴檢察部門在辦理案件中發(fā)現(xiàn),有的案件中,股東在公司設(shè)立時(shí)未全面履行出資義務(wù),其他發(fā)起人可能面臨承擔(dān)連帶責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)。


【釋法說理21】股東應(yīng)當(dāng)全面履行出資義務(wù),未履行的,公司或其他股東有權(quán)要求其依法全面履行;對(duì)于公司債務(wù)不能清償?shù)牟糠?,公司債?quán)人亦得以要求該股東在未出資本息范圍內(nèi)對(duì)公司債務(wù)不能清償部分承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任。司法實(shí)踐中,有的股東自身履行了出資義務(wù),但仍然可能因其他發(fā)起人的原因而需要對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。


【控申檢察提示21】檢察官提示:為防范此類風(fēng)險(xiǎn),公司的發(fā)起人股東應(yīng)當(dāng)注意督促其他發(fā)起人股東全面履行出資義務(wù),避免在公司債權(quán)人提起訴訟時(shí)與未全面履行出資義務(wù)的發(fā)起人股東共同承擔(dān)連帶責(zé)任(《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)公司法>若干問題的規(guī)定(三)》第13條)。


【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)22】控告申訴檢察部門在辦理案件中發(fā)現(xiàn),有的案件中,當(dāng)事人隱名出資,可能產(chǎn)生無法顯名以及股權(quán)被處分的風(fēng)險(xiǎn)。


【釋法說理22】司法實(shí)踐中,隱名出資涉及的案件頻發(fā),且爭(zhēng)議較大。隱名出資中通常涉及多個(gè)法律關(guān)系,至少包括隱名股東(實(shí)際出資人)與顯名股東(記載于股東名冊(cè))、隱名股東與公司其他股東、隱名股東與公司外第三人(債權(quán)人、股權(quán)受讓人)之間的法律關(guān)系。隱名股東與顯名股東之間的股權(quán)代持協(xié)議通常屬于構(gòu)成委托合同關(guān)系,股權(quán)代持協(xié)議不一定能夠決定股權(quán)歸屬關(guān)系,當(dāng)隱名股東要求公司承認(rèn)其股東身份,則涉及到股東資格確認(rèn),需要證明實(shí)際出資,還需要公司其他股東半數(shù)以上同意;當(dāng)顯名股東未按照隱名股東的意思處分其代持的股權(quán)時(shí),還涉及到該處分行為的效力問題。隱名出資行為導(dǎo)致了工商登記與實(shí)際出資(權(quán)利)不符的狀態(tài),導(dǎo)致了認(rèn)定股權(quán)歸屬及利益的不確定性,以及公司外第三人保護(hù)問題,風(fēng)險(xiǎn)較大。


【控申檢察提示22】檢察官提示:為防范此類風(fēng)險(xiǎn),應(yīng)當(dāng)慎重使用股權(quán)代持的方式;如確需股權(quán)代持,則應(yīng)當(dāng)在代持協(xié)議中盡可能詳盡地約定各方權(quán)利義務(wù)及發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)的處理規(guī)則,并保存好出資及作出相應(yīng)指令的證據(jù)材料(《中華人民共和國(guó)公司法》第71條,《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)公司法>若干問題的規(guī)定(三)》第24條、第25條,《中華人民共和國(guó)民法典》第311條)。


【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)23】控告申訴檢察部門在辦理案件中發(fā)現(xiàn),有的案件中,企業(yè)忽視公司章程的完備性并未適時(shí)修改、登記,將產(chǎn)生缺乏內(nèi)部糾紛解決機(jī)制或糾紛解決機(jī)制失靈等風(fēng)險(xiǎn)。


【釋法說理23】公司章程是股東共同一致的意思表示,記載公司組織和活動(dòng)的基本準(zhǔn)則,被稱為公司的憲章,極為重要。以有限責(zé)任公司為例,公司章程應(yīng)當(dāng)載明的重大事項(xiàng)至少包括:公司名稱和住所,經(jīng)營(yíng)范圍,注冊(cè)資本,股東姓名或者名稱,股東的出資方式、出資額和出資時(shí)間,公司的機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則,公司法定代表人,股東會(huì)會(huì)議認(rèn)為需要規(guī)定的其他事項(xiàng)。公司章程,對(duì)內(nèi)要規(guī)范股東與股東之間、股東與管理層之間以及創(chuàng)始團(tuán)隊(duì)與投資人之間的關(guān)系,對(duì)外要對(duì)債權(quán)人公示重要信息(《中華人民共和國(guó)公司法》第25條、第81條)。司法實(shí)踐中,因公司章程規(guī)定不夠完備、變更登記不及時(shí)而產(chǎn)生了大量糾紛。例如,公司變更法定代表人后,未及時(shí)辦理工商變更登記,登記的法定代表人依法具有公示效力,原法定代表人對(duì)外簽訂合同被認(rèn)定為有效,相應(yīng)后果仍由公司承擔(dān);公章發(fā)生內(nèi)部搶奪,不能直接依據(jù)章程明確是否屬于公章作廢,不能直接依據(jù)章程確定公章控制人。類似風(fēng)險(xiǎn)還有很多。


【控申檢察提示23】檢察官提示:為防范此類風(fēng)險(xiǎn),公司章程應(yīng)當(dāng)至少盡可能完備地規(guī)定公司法列舉的必要事項(xiàng),在章程發(fā)生修改時(shí),及時(shí)進(jìn)行工商變更登記。值得注意的是,章程的制度設(shè)計(jì)還將切實(shí)影響公司運(yùn)作。如公司章程規(guī)范印章證照管理制度,則在原法定代表人繼續(xù)持有印章證照時(shí)能夠最高效地要求返還;如公司章程對(duì)法定代表人的權(quán)限范圍作出相應(yīng)限制,可以對(duì)抗非善意相對(duì)人,且便于向有過錯(cuò)的法定代表人追償(《中華人民共和國(guó)民法典》第61條);如公司章程可以在法律允許范圍內(nèi)對(duì)董事長(zhǎng)的職權(quán)范圍作有效擴(kuò)張或限縮等。


(二)關(guān)于企業(yè)內(nèi)部人員管理的風(fēng)險(xiǎn)提示


【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)24】控告申訴檢察部門在辦理案件中發(fā)現(xiàn),有的案件中,企業(yè)對(duì)授權(quán)委托手續(xù)管理不當(dāng),可能產(chǎn)生相應(yīng)法律效果由企業(yè)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。


【釋法說理24】司法實(shí)踐中,常出現(xiàn)企業(yè)離職員工持企業(yè)有效的授權(quán)委托書對(duì)外簽訂合同,甚至代為收取合同價(jià)款的情形。


【控申檢察提示24】檢察官提示:為防范此類風(fēng)險(xiǎn),應(yīng)規(guī)范委托代理手續(xù)的管理。在委托企業(yè)內(nèi)部員工對(duì)外簽訂合同時(shí),應(yīng)在授權(quán)委托書上盡可能明確詳細(xì)地列舉授權(quán)范圍和期限;業(yè)務(wù)完成后應(yīng)盡快收回尚未使用的授權(quán)委托書、合同等文件;員工離職交接時(shí),應(yīng)通知該員工負(fù)責(zé)聯(lián)系的客戶,告知該員工已離職,防止員工離職后仍以公司名義與客戶商談業(yè)務(wù)構(gòu)成表見代理等情形給企業(yè)造成損失(《中華人民共和國(guó)民法典》第172條)。


【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)25】控告申訴檢察部門在辦理案件中發(fā)現(xiàn),有的案件中,企業(yè)如不與員工訂立書面勞動(dòng)合同,可能產(chǎn)生支付雙倍工資、視為訂立無固定期限勞動(dòng)合同等風(fēng)險(xiǎn)。


【釋法說理25】根據(jù)勞動(dòng)合同法的規(guī)定,勞動(dòng)合同為要式合同,用人單位負(fù)有與勞動(dòng)者訂立書面勞動(dòng)合同的法定義務(wù),應(yīng)當(dāng)自用工之日起一個(gè)月內(nèi)與勞動(dòng)者訂立書面勞動(dòng)合同。用人單位自用工之日起超過一個(gè)月不滿一年未與勞動(dòng)者訂立書面勞動(dòng)合同的,應(yīng)當(dāng)向勞動(dòng)者每月支付二倍的工資。用人單位自用工之日起滿一年不與勞動(dòng)者訂立書面勞動(dòng)合同的,視為與勞動(dòng)者已訂立無固定期限勞動(dòng)合同(《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》第10條、第14條、第82條)。


【控申檢察提示25】檢察官提示:企業(yè)作為用人單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依照勞動(dòng)合同法的規(guī)定履行企業(yè)義務(wù),是履行企業(yè)社會(huì)責(zé)任,同時(shí)也是預(yù)防和控制風(fēng)險(xiǎn)、成本。


【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)26】控告申訴檢察部門在辦理案件中發(fā)現(xiàn),有的案件中,企業(yè)規(guī)章制度不向員工公示,可能存在不能作為確定雙方權(quán)利義務(wù)依據(jù)的風(fēng)險(xiǎn)。


【釋法說理26】企業(yè)的規(guī)章制度是對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和日常管理要求所作的具體規(guī)定,是全體員工的行為準(zhǔn)則。企業(yè)應(yīng)當(dāng)依法建立和完善規(guī)章制度。如有直接涉及員工切身利益的規(guī)章制度或重大事項(xiàng)未經(jīng)過民主程序或者公示、告知員工,該規(guī)章對(duì)員工不具有約束力,以違反該規(guī)章制度為由,對(duì)員工進(jìn)行處罰或者解除勞動(dòng)合同可能被確認(rèn)為違法;對(duì)于企業(yè)的規(guī)章制度違反法律、法規(guī)規(guī)定,損害勞動(dòng)者權(quán)益的,勞動(dòng)者可以解除勞動(dòng)合同。


【控申檢察提示26】檢察官提示:為防范此類風(fēng)險(xiǎn),企業(yè)在制定、修改或者決定直接涉及勞動(dòng)者切身利益的規(guī)章制度或重大事項(xiàng)時(shí),應(yīng)當(dāng)經(jīng)職工代表大會(huì)或者全體職工討論,提出方案和意見,與工會(huì)或者職工代表平等協(xié)商確定;將直接涉及勞動(dòng)者切身利益的規(guī)章制度和重大事項(xiàng)決定公示,或者告知?jiǎng)趧?dòng)者(《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》第4條、《最高人民法院關(guān)于審理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件適用法律問題的解釋(一)》第50條)。


【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)27】控告申訴檢察部門在辦理案件中發(fā)現(xiàn),有的案件中,企業(yè)如不具體有效地約定員工的保密義務(wù)和競(jìng)業(yè)限制條款,則存在對(duì)于造成的損失缺乏賠償依據(jù)的風(fēng)險(xiǎn)。


【釋法說理27】司法實(shí)踐中,存在著員工離職后企業(yè)需要運(yùn)用保密條款和競(jìng)業(yè)禁止條款保護(hù)商業(yè)秘密并主張賠償損失,但相關(guān)約定無法得到有效適用的情形。


【控申檢察提示27】為防范此類風(fēng)險(xiǎn),應(yīng)當(dāng)注意把握:企業(yè)和員工可以在勞動(dòng)合同中具體約定保守企業(yè)商業(yè)秘密和知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的保密事項(xiàng),并與負(fù)有保密義務(wù)的人員簽訂競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議,并約定在解除或者終止勞動(dòng)合同后,在競(jìng)業(yè)限制期限內(nèi)按月給予勞動(dòng)者經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償(《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》第23條);競(jìng)業(yè)禁止條款所限制的人員為企業(yè)的高級(jí)管理人員、高級(jí)技術(shù)人員和其他負(fù)有保密義務(wù)的人員;員工違反競(jìng)業(yè)限制約定的,應(yīng)當(dāng)按照約定向用人單位支付違約金。值得注意的是,競(jìng)業(yè)限制期限不得超過二年(《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》第24條);在解除或終止勞動(dòng)合同后,在競(jìng)業(yè)限制期限內(nèi)應(yīng)按月給予員工經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償,未支付補(bǔ)償金超過三個(gè)月的,員工可以行使解除權(quán);當(dāng)約定違約金數(shù)額過分高于經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)慕痤~時(shí),員工要求調(diào)低競(jìng)業(yè)限制違約金可能會(huì)得到支持。


【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)28】控告申訴檢察部門在辦理案件中發(fā)現(xiàn),有的案件中,企業(yè)不依法足額繳納員工社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)的,可能面臨支出更高額企業(yè)用工成本的風(fēng)險(xiǎn)。


【釋法說理28】司法實(shí)踐中,有的企業(yè)與員工簽訂免繳社會(huì)保險(xiǎn)或由員工自行繳納社會(huì)保險(xiǎn)的協(xié)議,試圖降低企業(yè)用工成本。為員工繳納社會(huì)保險(xiǎn)是法定義務(wù),不能通過協(xié)議排除或變更,反而會(huì)因?yàn)閱T工解除勞動(dòng)合同而支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金,或因無法補(bǔ)辦而賠償損失,實(shí)際支出更高額的用工成本。根據(jù)勞動(dòng)合同法的規(guī)定,企業(yè)和員工必須依法參加社會(huì)保險(xiǎn),繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)(《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》第72條);根據(jù)社會(huì)保險(xiǎn)法的規(guī)定,企業(yè)應(yīng)當(dāng)自行申報(bào)、按時(shí)足額繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi),非因不可抗力等法定事由不得緩繳、減免(《中華人民共和國(guó)社會(huì)保險(xiǎn)法》第60條);未依法為員工繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)的,員工可以解除勞動(dòng)合同(《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》第38條),且企業(yè)應(yīng)按照員工在企業(yè)的工作年限和勞動(dòng)合同解除或者終止前十二個(gè)月的平均工資標(biāo)準(zhǔn)向員工支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金(《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》第46條、第47條)。企業(yè)不依法為員工辦理社保手續(xù)或不依法繳納社會(huì)保險(xiǎn)的,社保管理部門有權(quán)征繳社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用;企業(yè)未為員工辦理社會(huì)保險(xiǎn)手續(xù),社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)不能補(bǔ)辦導(dǎo)致員工無法享受社會(huì)保險(xiǎn)待遇的,用人單位應(yīng)賠償勞動(dòng)者損失。


【控申檢察提示28】檢察官提示:為防范此類風(fēng)險(xiǎn),企業(yè)應(yīng)當(dāng)避免與員工約定免繳或由員工自行繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi),而應(yīng)依法足額按時(shí)繳納員工的社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)。


【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)29】控告申訴檢察部門在辦理案件中發(fā)現(xiàn),有的案件中,企業(yè)侵犯、泄露、不當(dāng)使用商業(yè)秘密,可能產(chǎn)生承擔(dān)民事賠償責(zé)任乃至刑事責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)。


【釋法說理29】在合同的訂立和履行過程中,雙方都有可能知悉對(duì)方的商業(yè)秘密或其他應(yīng)當(dāng)保密的信息,當(dāng)事人對(duì)此負(fù)有保密義務(wù)。


【控申檢察提示29】檢察官提示:為防范此類風(fēng)險(xiǎn),無論合同是否成立,都不應(yīng)泄露或不當(dāng)使用所知悉的商業(yè)秘密,否則給對(duì)方造成損失的,將要承擔(dān)民事賠償責(zé)任(《中華人民共和國(guó)民法典》第501條、《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第9條)。


值得注意的是,以盜竊、賄賂、欺詐、脅迫、電子入侵等不正當(dāng)手段獲取商業(yè)秘密,或披露、使用、允許他人使用以前述手段獲取的商業(yè)秘密,或違反保密義務(wù)披露、使用、允許他人使用的,情節(jié)嚴(yán)重的構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪,需要承擔(dān)刑事責(zé)任(《中華人民共和國(guó)刑法》第219條)。


(三)關(guān)于企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的風(fēng)險(xiǎn)提示


知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的難題,在各類企業(yè)尤其是中小微企業(yè)中表現(xiàn)突出。


【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)30】控告申訴檢察部門在辦理案件中發(fā)現(xiàn),有的企業(yè)不重視自有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù),將產(chǎn)生缺乏維權(quán)依據(jù)、難以維權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。


【釋法說理30】知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括商標(biāo)、專利、著作權(quán)(版權(quán))、集成電路布圖設(shè)計(jì)、地理標(biāo)志、植物新品種、商業(yè)秘密、傳統(tǒng)知識(shí)、遺傳資源及民間文藝等。


【控申檢察提示30】檢察官提示:以商標(biāo)為例,企業(yè)對(duì)商品或者服務(wù)需要取得商標(biāo)專用權(quán)的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)向商標(biāo)局申請(qǐng)商標(biāo)注冊(cè),注冊(cè)商標(biāo)的內(nèi)容包括能與他人的商品區(qū)別開的標(biāo)志,如文字、圖形、字母、數(shù)字、三維標(biāo)志、顏色組合和聲音等,以及上述要素的組合。注冊(cè)商標(biāo)應(yīng)當(dāng)有顯著特征,便于識(shí)別,不得與他人在先取得的合法權(quán)利相沖突。


如不及時(shí)申請(qǐng)注冊(cè)商標(biāo),由于商標(biāo)注冊(cè)遵循在先原則,可能遭到他人搶注;也可能由于與他人在同一種或類似商品的在先注冊(cè)商標(biāo)相同或近似而構(gòu)成侵權(quán),面臨民事賠償;無法許可、轉(zhuǎn)讓他人使用;由于不享有商標(biāo)專用權(quán),還可能因?yàn)樗说氖褂枚绊懽陨砥放菩抛u(yù)等。為防范此類風(fēng)險(xiǎn),企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過程中,應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化自有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí),及時(shí)關(guān)注他人擬申請(qǐng)注冊(cè)的已在公示階段的類似、近似商標(biāo),及時(shí)申請(qǐng)注冊(cè)商標(biāo)、專利以及版權(quán)登記、集成電路布圖設(shè)計(jì)登記等。對(duì)于發(fā)現(xiàn)他人侵權(quán)的,及時(shí)固定證據(jù)。


商業(yè)秘密也值得重點(diǎn)關(guān)注,權(quán)利人采取保密措施是商業(yè)秘密的構(gòu)成要件之一。企業(yè)在產(chǎn)品研發(fā)過程中,由于研發(fā)尚未完成,尚不能申請(qǐng)專利保護(hù),應(yīng)特別注意對(duì)商業(yè)秘密的保護(hù),以避免他人利用企業(yè)的研究成果搶先完成產(chǎn)品研發(fā),搶先申請(qǐng)專利;研發(fā)完成后,及時(shí)通過申請(qǐng)專利或繼續(xù)采取保密措施進(jìn)行商業(yè)秘密保護(hù);涉及委托他人加工的,應(yīng)注意簽訂保密協(xié)議、采取保密措施。


【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)31】控告申訴檢察部門在辦理案件中發(fā)現(xiàn),有的案件中,侵害他人知識(shí)產(chǎn)權(quán),將產(chǎn)生民事賠償甚至構(gòu)成刑事犯罪的風(fēng)險(xiǎn)。


【釋法說理31】商標(biāo)侵權(quán)具有一定的特殊性,生產(chǎn)者在生產(chǎn)商品或者服務(wù)商在提供服務(wù)過程中,應(yīng)盡到合理審查義務(wù),通過檢索等方式獲知他人注冊(cè)商標(biāo)信息,避免構(gòu)成商標(biāo)侵權(quán);將與他人注冊(cè)商標(biāo)相同或者相近似的文字作為企業(yè)的字號(hào)在相同或者類似商品上突出使用,容易使相關(guān)公眾產(chǎn)生誤認(rèn)的,屬于商標(biāo)侵權(quán)行為;故意為侵犯他人注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)行為提供倉(cāng)儲(chǔ)、運(yùn)輸、郵寄、隱匿等便利條件的,也屬于商標(biāo)侵權(quán)行為。侵犯商標(biāo)權(quán)不僅意味著民事賠償,還涉及刑事犯罪。


【控申檢察提示31】檢察官提示:為防范此類風(fēng)險(xiǎn),在持續(xù)加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為懲治力度的背景下,企業(yè)應(yīng)當(dāng)格外注重防范侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相關(guān)行為。以商標(biāo)為例,未經(jīng)注冊(cè)商標(biāo)所有人許可,在同一種商品、服務(wù)上使用與其注冊(cè)商標(biāo)相同的商標(biāo),情節(jié)嚴(yán)重的,構(gòu)成假冒注冊(cè)商標(biāo)罪(《中華人民共和國(guó)刑法》第213條、“兩高”《關(guān)于辦理侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第1條);銷售明知是假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品,數(shù)額較大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,構(gòu)成銷售假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品罪(《中華人民共和國(guó)刑法》第214條);偽造、擅自制造他人注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)或者銷售偽造、擅自制造的注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí),情節(jié)嚴(yán)重的,構(gòu)成非法制造、銷售非法制造的注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)罪(《中華人民共和國(guó)刑法》第215條)。


第四篇?企業(yè)爭(zhēng)議解決


一、控告申訴案件涉及企業(yè)爭(zhēng)議解決的基本情況


控告申訴檢察部門在辦理案件中發(fā)現(xiàn),有的案件中,當(dāng)事人無法接受與自己預(yù)期不一致的裁判結(jié)果,在訴訟程序用盡后,依然無休止維權(quán),完全不顧企業(yè)運(yùn)營(yíng);有的案件中,當(dāng)事人在發(fā)生法律糾紛后采用觀望、逃避的態(tài)度,任由訴訟程序空轉(zhuǎn),失去了利用訴訟程序保護(hù)自身合法權(quán)益的機(jī)會(huì);有的案件中,當(dāng)事人不信任專業(yè)人士,不信任律師、不信任鑒定專家,只相信自己的理解;有的案件中,當(dāng)事人沒有提前在合同中約定明確的管轄,產(chǎn)生爭(zhēng)議后僅就確定管轄就耗費(fèi)相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間,支出高額的時(shí)間成本;有的案件中,當(dāng)事人“躺在權(quán)利上睡覺”,多年來一直不主張權(quán)利,最終超過訴訟時(shí)效期限。


二、控告申訴檢察部門作出的風(fēng)險(xiǎn)提示


【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)32】如缺乏相應(yīng)證據(jù),客觀事實(shí)存在不能完全通過訴訟復(fù)原呈現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。


【釋法說理32】司法工作具有事后性,公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)的工作人員沒有全程參與企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程,各方當(dāng)事人又不能達(dá)成一致,公安司法機(jī)關(guān)只能盡可能地根據(jù)既有證據(jù),按照訴訟規(guī)則還原案件事實(shí),對(duì)于沒有有效證據(jù)予以證明事項(xiàng),在訴訟中存在難以得到確認(rèn)的風(fēng)險(xiǎn)。


【控申檢察提示32】檢察官提示:為防范此類風(fēng)險(xiǎn),企業(yè)在內(nèi)部、外部各類合同簽訂和履行的全過程,均應(yīng)當(dāng)提高證據(jù)意識(shí),注意保存資料、固定證據(jù),重點(diǎn)包括合同確定的權(quán)利義務(wù)內(nèi)容、合同變更內(nèi)容,合同履行內(nèi)容等;同時(shí),還要客觀理性正確看待訴訟結(jié)果,理解法律規(guī)定和訴訟流程,在處理糾紛的同時(shí)盡可能回歸正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng),減少因陷入糾紛帶來的損失。


【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)33】管轄約定不明,將產(chǎn)生更高的爭(zhēng)議解決成本。


【釋法說理33】合同或其他財(cái)產(chǎn)權(quán)益糾紛中,在不違反專屬管轄和級(jí)別管轄的前提下,當(dāng)事人可以書面協(xié)商一致選擇被告住所地、合同履行地、合同簽訂地、原告住所地、標(biāo)的物所在地等與爭(zhēng)議有實(shí)際聯(lián)系的地點(diǎn)的人民法院管轄。


【控申檢察提示33】為避免此類風(fēng)險(xiǎn),建議在合同簽訂時(shí)作出有效、便利的管轄約定或者選擇明確的仲裁委員會(huì)(《中華人民共和國(guó)仲裁法》第3條、第6條)。司法實(shí)踐中,類似“被告住所地”這樣的約定同樣容易產(chǎn)生爭(zhēng)議,如經(jīng)常居住地與被告住所地不一致的,注冊(cè)地與主要辦事機(jī)構(gòu)所在地不一致的,因此,在簽訂合同時(shí)應(yīng)當(dāng)盡可能明確管轄機(jī)構(gòu),避免再次解釋(《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第22條、第24條、第34條、第35條)。


【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)34】不及時(shí)主張權(quán)利,可能導(dǎo)致訴訟時(shí)效期間屆滿而受到對(duì)方不履行義務(wù)的抗辯。


【釋法說理34】司法實(shí)踐中,有不少債權(quán)人怠于主張權(quán)利,既不向義務(wù)人提出履行請(qǐng)求,也不向人民法院請(qǐng)求保護(hù),導(dǎo)致訴訟時(shí)效期間屆滿。訴訟時(shí)效期間屆滿后,義務(wù)人提出不履行義務(wù)的抗辯將得到支持。


【控申檢察提示34】檢察官提示:為避免此類風(fēng)險(xiǎn),權(quán)利人應(yīng)當(dāng)及時(shí)主張權(quán)利,既可以向義務(wù)人提出履行請(qǐng)求,也可以提起訴訟或申請(qǐng)仲裁,還可以保存表明義務(wù)人同意履行義務(wù)的有效證據(jù)。向人民法院請(qǐng)求保護(hù)民事權(quán)利的訴訟時(shí)效期間通常為三年,法律另有規(guī)定的依照其特別規(guī)定(《中華人民共和國(guó)民法典》第188條、189條、192條、194條至199條)。值得注意的是,訴訟不是唯一的解決方式,雙方應(yīng)當(dāng)盡可能協(xié)商、和解,也可以積極選擇行業(yè)調(diào)解、商會(huì)調(diào)解、律師和解等方式處理糾紛。


【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)35】逃避送達(dá)可能依法被認(rèn)定為“視為送達(dá)”,將產(chǎn)生喪失己方訴訟權(quán)利的風(fēng)險(xiǎn)。


【釋法說理35】司法實(shí)踐中,有的當(dāng)事人對(duì)于司法機(jī)關(guān)送達(dá)法律文書采取躲避或拒收的方式,以為司法程序?qū)⒁虼藷o法繼續(xù)。但實(shí)際上,經(jīng)履行法定程序,法律文書視為送達(dá),司法程序?qū)⒗^續(xù)進(jìn)行,該當(dāng)事人如不積極參加訴訟,可能因此失去申請(qǐng)回避、提出反訴、提交證據(jù)、進(jìn)行辯論、提出上訴等權(quán)利。


【控申檢察提示35】檢察官提示:拒收訴訟文書的,經(jīng)送達(dá)、見證、記錄等程序,即視為送達(dá);受送達(dá)人下落不明的或采用其他方式無法送達(dá)的,經(jīng)公告送達(dá),即視為送達(dá)(《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第89條、第95條)。


【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)36】仲裁實(shí)行一裁終局制度,就同一糾紛再向人民法院起訴將不予受理。


【釋法說理36】仲裁是解決民商事爭(zhēng)議的一種方式,是指當(dāng)事人根據(jù)訂立的仲裁協(xié)議,自愿將其爭(zhēng)議提交由非官方身份的仲裁員組成的仲裁庭進(jìn)行裁判,并受該裁判約束的一種制度。值得注意的是,當(dāng)事人選擇以仲裁方式解決糾紛的,仲裁實(shí)行一裁終局制度;仲裁裁決作出后,再就同一糾紛再申請(qǐng)仲裁或者向人民法院起訴的,仲裁委員會(huì)或者人民法院不予受理。


【控申檢察提示36】檢察官提示:當(dāng)事人對(duì)仲裁裁決不服的,僅限于存在法定事由,才能通過向人民法院申請(qǐng)撤銷仲裁裁決或在執(zhí)行程序中申請(qǐng)不予執(zhí)行仲裁裁決的方式獲得救濟(jì)權(quán)利(《中華人民共和國(guó)仲裁法》第58條、《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第244條)。


【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)37】逾期申請(qǐng)執(zhí)行,可能產(chǎn)生經(jīng)生效裁判確認(rèn)的債權(quán)依然無法實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。


【釋法說理37】義務(wù)人拒絕履行生效法律文書確定的義務(wù),債權(quán)人可以向人民法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行,期限是二年,從最后一期履行期限屆滿之日起計(jì)算;法律文書規(guī)定分期履行的,從規(guī)定的每次履行期間的最后一日起計(jì)算;法律文書未規(guī)定履行期間的,從法律文書生效之日起計(jì)算。


【控申檢察提示37】檢察官提示:逾期申請(qǐng)可能導(dǎo)致人民法院不予執(zhí)行,影響債權(quán)人合法權(quán)益的實(shí)現(xiàn)(《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第246條)。


【風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)38】逾期申請(qǐng)或不申請(qǐng)財(cái)產(chǎn)保全,可能產(chǎn)生判決難以執(zhí)行或者無法續(xù)行財(cái)產(chǎn)保全的風(fēng)險(xiǎn)。


【釋法說理38】對(duì)于可能因?qū)Ψ疆?dāng)事人的行為或者其他原因,使判決難以執(zhí)行或者造成當(dāng)事人其他損害的案件,當(dāng)事人可以申請(qǐng)對(duì)對(duì)方的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保全、責(zé)令其作出一定行為或者禁止其作出一定行為(《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第103條、第104條)。


【控申檢察提示38】檢察官提示:財(cái)產(chǎn)保全采取查封、扣押、凍結(jié)或者法律規(guī)定的其他方法,是有期限的,人民法院凍結(jié)銀行存款的期限不得超過一年,查封、扣押動(dòng)產(chǎn)的期限不得超過兩年,查封不動(dòng)產(chǎn)、凍結(jié)其他財(cái)產(chǎn)的期限不得超過三年(《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)民事訴訟法>的解釋》第487條)。申請(qǐng)續(xù)行財(cái)產(chǎn)保全的,應(yīng)當(dāng)在保全期限屆滿七日前向人民法院提出申請(qǐng),逾期申請(qǐng)或者不申請(qǐng)的,可能承擔(dān)不能續(xù)行保全的法律后果(《最高人民法院關(guān)于人民法院辦理財(cái)產(chǎn)保全案件若干問題的規(guī)定》第18條)。

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