企業(yè)境外投資管理辦法
云南百滇稅務(wù)師事務(wù)所有限公司 2017-12-29
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中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會令
第11號
《企業(yè)境外投資管理辦法》已經(jīng)國家發(fā)展和改革委員會主任辦公會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2018年3月1日起施行。
主任：何立峰
2017年12月26日
企業(yè)境外投資管理辦法
第一章 總則
第一條 為加強(qiáng)境外投資宏觀指導(dǎo)，優(yōu)化境外投資綜合服務(wù)，完善境外投資全程監(jiān)管，促進(jìn)境外投資持續(xù)健康發(fā)展，維護(hù)我國國家利益和國家安全，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》等法律法規(guī)，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱境外投資，是指中華人民共和國境內(nèi)企業(yè)（以下稱“投資主體”）直接或通過其控制的境外企業(yè)，以投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資、擔(dān)保等方式，獲得境外所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的投資活動。
前款所稱投資活動，主要包括但不限于下列情形：
（一） 獲得境外土地所有權(quán)、使用權(quán)等權(quán)益；
（二） 獲得境外自然資源勘探、開發(fā)特許權(quán)等權(quán)益；
（三） 獲得境外基礎(chǔ)設(shè)施所有權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)等權(quán)益；
（四） 獲得境外企業(yè)或資產(chǎn)所有權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)等權(quán)益；
（五） 新建或改擴(kuò)建境外固定資產(chǎn)；
（六） 新建境外企業(yè)或向既有境外企業(yè)增加投資；
（七） 新設(shè)或參股境外股權(quán)投資基金；
（八） 通過協(xié)議、信托等方式控制境外企業(yè)或資產(chǎn)。
本辦法所稱企業(yè)，包括各種類型的非金融企業(yè)和金融企業(yè)。本辦法所稱控制，是指直接或間接擁有企業(yè)半數(shù)以上表決權(quán)，或雖不擁有半數(shù)以上表決權(quán)，但能夠支配企業(yè)的經(jīng)營、財務(wù)、人事、技術(shù)等重要事項。
第三條 投資主體依法享有境外投資自主權(quán)，自主決策、自擔(dān)風(fēng)險。
第四條 投資主體開展境外投資，應(yīng)當(dāng)履行境外投資項目（以下稱“項目”）核準(zhǔn)、備案等手續(xù)，報告有關(guān)信息，配合監(jiān)督檢查。
第五條 投資主體開展境外投資，不得違反我國法律法規(guī)，不得威脅或損害我國國家利益和國家安全。
第六條 國家發(fā)展和改革委員會（以下稱“國家發(fā)展改革委”）在國務(wù)院規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)，履行境外投資主管部門職責(zé)，根據(jù)維護(hù)我國國家利益和國家安全的需要，對境外投資進(jìn)行宏觀指導(dǎo)、綜合服務(wù)和全程監(jiān)管。
第七條 國家發(fā)展改革委建立境外投資管理和服務(wù)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)（以下稱“網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)”）。投資主體可以通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)履行核準(zhǔn)和備案手續(xù)、報告有關(guān)信息；涉及國家秘密或不適宜使用網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的事項，投資主體可以另行使用紙質(zhì)材料提交。網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)操作指南由國家發(fā)展改革委發(fā)布。
第二章 境外投資指導(dǎo)和服務(wù)
第八條 投資主體可以就境外投資向國家發(fā)展改革委咨詢
政策和信息、反映情況和問題、提出意見和建議。
第九條 國家發(fā)展改革委在國務(wù)院規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)，會
同有關(guān)部門根據(jù)國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展需要制定完善相關(guān)領(lǐng)域?qū)?/span>
項規(guī)劃及產(chǎn)業(yè)政策，為投資主體開展境外投資提供宏觀指導(dǎo)。
第十條 國家發(fā)展改革委在國務(wù)院規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)，會同有關(guān)部門加強(qiáng)國際投資形勢分析，發(fā)布境外投資有關(guān)數(shù)據(jù)、情況等信息，為投資主體提供信息服務(wù)。
第十一條 國家發(fā)展改革委在國務(wù)院規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)，會同有關(guān)部門參與國際投資規(guī)則制定，建立健全投資合作機(jī)制，加強(qiáng)政策交流和協(xié)調(diào)，推動有關(guān)國家和地區(qū)為我國企業(yè)開展投資提供公平環(huán)境。
第十二條 國家發(fā)展改革委在國務(wù)院規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)，推動海外利益安全保護(hù)體系和能力建設(shè)，指導(dǎo)投資主體防范和應(yīng)對重大風(fēng)險，維護(hù)我國企業(yè)合法權(quán)益。
第三章 境外投資項目核準(zhǔn)和備案
第一節(jié) 核準(zhǔn)、備案的范圍
第十三條 實行核準(zhǔn)管理的范圍是投資主體直接或通過其控制的境外企業(yè)開展的敏感類項目。核準(zhǔn)機(jī)關(guān)是國家發(fā)展改革委。
本辦法所稱敏感類項目包括：
（一） 涉及敏感國家和地區(qū)的項目；
（二） 涉及敏感行業(yè)的項目。
本辦法所稱敏感國家和地區(qū)包括：
（一） 與我國未建交的國家和地區(qū)；
（二） 發(fā)生戰(zhàn)爭、內(nèi)亂的國家和地區(qū)；
（三） 根據(jù)我國締結(jié)或參加的國際條約、協(xié)定等，需要限制企業(yè)對其投資的國家和地區(qū)；
（四） 其他敏感國家和地區(qū)。
本辦法所稱敏感行業(yè)包括：
（一）武器裝備的研制生產(chǎn)維修；
（二） 跨境水資源開發(fā)利用；
（三） 新聞傳媒；
（四） 根據(jù)我國法律法規(guī)和有關(guān)調(diào)控政策，需要限制企業(yè)境外投資的行業(yè)。
敏感行業(yè)目錄由國家發(fā)展改革委發(fā)布。
第十四條 實行備案管理的范圍是投資主體直接開展的非敏感類項目，也即涉及投資主體直接投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資、擔(dān)保的非敏感類項目。
實行備案管理的項目中，投資主體是中央管理企業(yè)（含中央管理金融企業(yè)、國務(wù)院或國務(wù)院所屬機(jī)構(gòu)直接管理的企業(yè)，下同）的，備案機(jī)關(guān)是國家發(fā)展改革委；投資主體是地方企業(yè)，且中方投資額3億美元及以上的，備案機(jī)關(guān)是國家發(fā)展改革委；投資主體是地方企業(yè)，且中方投資額3億美元以下的，備案機(jī)關(guān)是投資主體注冊地的省級政府發(fā)展改革部門。
本辦法所稱非敏感類項目，是指不涉及敏感國家和地區(qū)且不涉及敏感行業(yè)的項目。
本辦法所稱中方投資額，是指投資主體直接以及通過其控制的境外企業(yè)為項目投入的貨幣、證券、實物、技術(shù)、知識產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)、權(quán)益以及提供融資、擔(dān)保的總額。
本辦法所稱省級政府發(fā)展改革部門，包括各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市人民政府發(fā)展改革部門和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革部門。
第十五條 投資主體可以向核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)咨詢擬開展的項目是否屬于核準(zhǔn)、備案范圍，核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時予以告知。
第十六條 兩個以上投資主體共同開展的項目，應(yīng)當(dāng)由投資額較大一方在征求其他投資方書面同意后提出核準(zhǔn)、備案申請。如各方投資額相等，應(yīng)當(dāng)協(xié)商一致后由其中一方提出核準(zhǔn)、備案申請。
第十七條 對項目所需前期費用（包括履約保證金、保函手續(xù)費、中介服務(wù)費、資源勘探費等）規(guī)模較大的，投資主體可以參照本辦法第十三條、第十四條規(guī)定對項目前期費用提出核準(zhǔn)、備案申請。經(jīng)核準(zhǔn)或備案的項目前期費用計入項目中方投資額。
第二節(jié) 核準(zhǔn)的程序和時限
第十八條 實行核準(zhǔn)管理的項目，投資主體應(yīng)當(dāng)通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)向核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提交項目申請報告并附具有關(guān)文件。其中，投資主體是中央管理企業(yè)的，由其集團(tuán)公司或總公司向核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提交；投資主體是地方企業(yè)的，由其直接向核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提交。
第十九條 項目申請報告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
（一） 投資主體情況；
（二） 項目情況，包括項目名稱、投資目的地、主要內(nèi)容和規(guī)模、中方投資額等；
（三） 項目對我國國家利益和國家安全的影響分析；
（四） 投資主體關(guān)于項目真實性的聲明。
項目申請報告的通用文本以及應(yīng)當(dāng)附具的文件（以下稱“附件”）清單由國家發(fā)展改革委發(fā)布。
第二十條 項目申請報告可以由投資主體自行編寫，也可以由投資主體自主委托具有相關(guān)經(jīng)驗和能力的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)編寫。
第二十一條 項目申請報告和附件齊全、符合法定形式的，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)予以受理。
項目申請報告或附件不齊全、不符合法定形式的，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到項目申請報告之日起5個工作日內(nèi)一次性告知投資主體需要補(bǔ)正的內(nèi)容。逾期不告知的，自收到項目申請報告之日起即為受理。
核準(zhǔn)機(jī)關(guān)受理或不予受理項目申請報告，都應(yīng)當(dāng)通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)告知投資主體。投資主體需要受理或不予受理憑證的，可以通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)自行打印或要求核準(zhǔn)機(jī)關(guān)出具。
第二十二條 項目涉及有關(guān)部門職責(zé)的，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)商請有關(guān)部門在7個工作日內(nèi)出具書面審查意見。有關(guān)部門逾期沒有反饋書面審查意見的，視為同意。
第二十三條 核準(zhǔn)機(jī)關(guān)在受理項目申請報告后，如確有必要，應(yīng)當(dāng)在4個工作日內(nèi)委托咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估。除項目情況復(fù)雜的，評估時限不得超過30個工作日。項目情況復(fù)雜的，經(jīng)核準(zhǔn)機(jī)關(guān)同意，可以延長評估時限，但延長的時限不得超過60個工作日。
核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估所需的時間告知投資主體。
接受委托的咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時限內(nèi)提出評估報告，并對評估結(jié)論承擔(dān)責(zé)任。
評估費用由核準(zhǔn)機(jī)關(guān)承擔(dān)，咨詢機(jī)構(gòu)及其工作人員不得收取投資主體任何費用。
第二十四條 核準(zhǔn)機(jī)關(guān)可以結(jié)合有關(guān)單位意見、評估意見等，建議投資主體對項目申請報告有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整，或要求投資主體對有關(guān)情況或材料作進(jìn)一步澄清、補(bǔ)充。
第二十五條 核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理項目申請報告后20個工作日內(nèi)作出是否予以核準(zhǔn)的決定。項目情況復(fù)雜或需要征求有關(guān)單位意見的，經(jīng)核準(zhǔn)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長核準(zhǔn)時限，但延長的核準(zhǔn)時限不得超過10個工作日，并應(yīng)當(dāng)將延長時限的理由告知投資主體。
前款規(guī)定的核準(zhǔn)時限，包括征求有關(guān)單位意見的時間，不包括咨詢機(jī)構(gòu)評估的時間。
第二十六條 核準(zhǔn)機(jī)關(guān)對項目予以核準(zhǔn)的條件為：
（一） 不違反我國法律法規(guī)；
（二） 不違反我國有關(guān)發(fā)展規(guī)劃、宏觀調(diào)控政策、產(chǎn)業(yè)政策和對外開放政策；
（三） 不違反我國締結(jié)或參加的國際條約、協(xié)定；
（四） 不威脅、不損害我國國家利益和國家安全。
第二十七條 對符合核準(zhǔn)條件的項目，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)予以核準(zhǔn)，并向投資主體出具書面核準(zhǔn)文件。
對不符合核準(zhǔn)條件的項目，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)出具不予核準(zhǔn)書面通知，并說明不予核準(zhǔn)的理由。
第二十八條 項目違反有關(guān)法律法規(guī)、違反有關(guān)規(guī)劃或政策、違反有關(guān)國際條約或協(xié)定、威脅或損害我國國家利益和國家安全的，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)可以不經(jīng)過征求意見、委托評估等程序，直接作出不予核準(zhǔn)的決定。
第三節(jié) 備案的程序和時限
第二十九條 實行備案管理的項目，投資主體應(yīng)當(dāng)通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)向備案機(jī)關(guān)提交項目備案表并附具有關(guān)文件。其中，投資主體是中央管理企業(yè)的，由其集團(tuán)公司或總公司向備案機(jī)關(guān)提交；
投資主體是地方企業(yè)的，由其直接向備案機(jī)關(guān)提交。
項目備案表格式文本及附件清單由國家發(fā)展改革委發(fā)布。
第三十條 項目備案表和附件齊全、符合法定形式的，備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)予以受理。
項目備案表或附件不齊全、項目備案表或附件不符合法定形式、項目不屬于備案管理范圍、項目不屬于備案機(jī)關(guān)管理權(quán)限的，備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到項目備案表之日起5個工作日內(nèi)一次性告知投資主體。逾期不告知的，自收到項目備案表之日起即為受理。
備案機(jī)關(guān)受理或不予受理項目備案表，都應(yīng)當(dāng)通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)告知投資主體。投資主體需要受理或不予受理憑證的，可以通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)自行打印或要求備案機(jī)關(guān)出具。
第三十一條 備案機(jī)關(guān)在受理項目備案表之日起7個工作日內(nèi)向投資主體出具備案通知書。
備案機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)項目違反有關(guān)法律法規(guī)、違反有關(guān)規(guī)劃或政策、違反有關(guān)國際條約或協(xié)定、威脅或損害我國國家利益和國家安全的，應(yīng)當(dāng)在受理項目備案表之日起7個工作日內(nèi)向投資主體出具不予備案書面通知，并說明不予備案的理由。
第四節(jié) 核準(zhǔn)、備案的效力、變更和延期
第三十二條 屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍的項目，投資主體應(yīng)當(dāng)在項目實施前取得項目核準(zhǔn)文件或備案通知書。
本辦法所稱項目實施前，是指投資主體或其控制的境外企業(yè)為項目投入資產(chǎn)、權(quán)益（已按照本辦法第十七條辦理核準(zhǔn)、備案的項目前期費用除外）或提供融資、擔(dān)保之前。
第三十三條 屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍的項目，投資主體未取得有效核準(zhǔn)文件或備案通知書的，外匯管理、海關(guān)等有關(guān)部門依法不予辦理相關(guān)手續(xù)，金融企業(yè)依法不予辦理相關(guān)資金結(jié)算和融資業(yè)務(wù)。
第三十四條 已核準(zhǔn)、備案的項目，發(fā)生下列情形之一的，投資主體應(yīng)當(dāng)在有關(guān)情形發(fā)生前向出具該項目核準(zhǔn)文件或備案通知書的機(jī)關(guān)提出變更申請：
（一） 投資主體增加或減少；
（二） 投資地點發(fā)生重大變化；
（三） 主要內(nèi)容和規(guī)模發(fā)生重大變化；
（四） 中方投資額變化幅度達(dá)到或超過原核準(zhǔn)、備案金額的20％，或中方投資額變化1億美元及以上；
（五） 需要對項目核準(zhǔn)文件或備案通知書有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行重大調(diào)整的其他情形。
核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理變更申請之日起20個工作日內(nèi)作出是否同意變更核準(zhǔn)的書面決定。備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理變更申請之日起7個工作日內(nèi)作出是否同意變更備案的書面決定。
第三十五條 核準(zhǔn)文件、備案通知書有效期2年。確需延長有效期的，投資主體應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿的30個工作日前向出具該項目核準(zhǔn)文件或備案通知書的機(jī)關(guān)提出延長有效期的申請。
核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理延期申請之日起20個工作日內(nèi)作出是否同意延長核準(zhǔn)文件有效期的書面決定。備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理延期申請之日起7個工作日內(nèi)作出是否同意延長備案通知書有效期的書面決定。
第三十六條 核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法履行職責(zé)，嚴(yán)格按照規(guī)定權(quán)限、程序、時限等要求實施核準(zhǔn)、備案行為，提高行政效能，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。
第三十七條 對核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)實施的核準(zhǔn)、備案行為，相關(guān)利害關(guān)系人有權(quán)依法申請行政復(fù)議或提起行政訴訟。
第三十八條 對不符合本辦法規(guī)定條件的項目予以核準(zhǔn)、備案，或違反本辦法規(guī)定權(quán)限和程序予以核準(zhǔn)、備案的，應(yīng)當(dāng)依法予以撤銷。
第三十九條 核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按照《政府信息公開條例》規(guī)定將核準(zhǔn)、備案有關(guān)信息予以公開。
第四章 境外投資監(jiān)管
第四十條 國家發(fā)展改革委和省級政府發(fā)展改革部門根據(jù)境外投資有關(guān)法律法規(guī)和政策，按照本辦法第十三條、第十四條規(guī)定的分工，聯(lián)合同級政府有關(guān)部門建立協(xié)同監(jiān)管機(jī)制，通過在線監(jiān)測、約談函詢、抽查核實等方式對境外投資進(jìn)行監(jiān)督檢查，對違法違規(guī)行為予以處理。
第四十一條 倡導(dǎo)投資主體創(chuàng)新境外投資方式、堅持誠信經(jīng)營原則、避免不當(dāng)競爭行為、保障員工合法權(quán)益、尊重當(dāng)?shù)毓蛄妓?、履行必要社會?zé)任、注重生態(tài)環(huán)境保護(hù)、樹立中國投資者良好形象。
第四十二條 投資主體通過其控制的境外企業(yè)開展大額非敏感類項目的，投資主體應(yīng)當(dāng)在項目實施前通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)提交大額非敏感類項目情況報告表，將有關(guān)信息告知國家發(fā)展改革委。
投資主體提交的大額非敏感類項目情況報告表內(nèi)容不完整的，國家發(fā)展改革委應(yīng)當(dāng)在收到之日起5個工作日內(nèi)一次性告知投資主體需要補(bǔ)正的內(nèi)容。逾期不告知的，視作內(nèi)容完整。大額非敏感類項目情況報告表格式文本由國家發(fā)展改革委發(fā)布。
本辦法所稱大額非敏感類項目，是指中方投資額3億美元及以上的非敏感類項目。
第四十三條 境外投資過程中發(fā)生外派人員重大傷亡、境外資產(chǎn)重大損失、損害我國與有關(guān)國家外交關(guān)系等重大不利情況的，投資主體應(yīng)當(dāng)在有關(guān)情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)提交重大不利情況報告表。重大不利情況報告表格式文本由國家發(fā)展改革委發(fā)布。
第四十四條 屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍的項目，投資主體應(yīng)當(dāng)在項目完成之日起20個工作日內(nèi)通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)提交項目完成情況報告表。項目完成情況報告表格式文本由國家發(fā)展改革委發(fā)布。
前款所稱項目完成，是指項目所屬的建設(shè)工程竣工、投資標(biāo)的股權(quán)或資產(chǎn)交割、中方投資額支出完畢等情形。
第四十五條 國家發(fā)展改革委、省級政府發(fā)展改革部門可以就境外投資過程中的重大事項向投資主體發(fā)出重大事項問詢函。投資主體應(yīng)當(dāng)按照重大事項問詢函載明的問詢事項和時限要求提交書面報告。
國家發(fā)展改革委、省級政府發(fā)展改革部門認(rèn)為確有必要的，可以公示重大事項問詢函及投資主體提交的書面報告。
第四十六條 投資主體按照本辦法第四十二條、第四十三條、第四十四條、第四十五條規(guī)定提交有關(guān)報告表或書面報告后，需要憑證的，可以通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)自行打印提交完成憑證。
第四十七條 國家發(fā)展改革委、省級政府發(fā)展改革部門可以根據(jù)其掌握的國際國內(nèi)經(jīng)濟(jì)社會運行情況和風(fēng)險狀況，向投資主體或利益相關(guān)方發(fā)出風(fēng)險提示，供投資主體或利益相關(guān)方參考。
第四十八條 投資主體應(yīng)當(dāng)對自身通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)和線下提交的各類材料的真實性、合法性、完整性負(fù)責(zé)，不得有虛假、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。
第四十九條 有關(guān)部門和單位、駐外使領(lǐng)館等發(fā)現(xiàn)企業(yè)違反本辦法規(guī)定的，可以告知核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)。公民、法人或其他組織發(fā)現(xiàn)企業(yè)違反本辦法規(guī)定的，可以據(jù)實向核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)舉報。
國家發(fā)展改革委建立境外投資違法違規(guī)行為記錄，公布并更新企業(yè)違反本辦法規(guī)定的行為及相應(yīng)的處罰措施，將有關(guān)信息納入全國信用信息共享平臺、國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、“信用中國”網(wǎng)站等進(jìn)行公示，會同有關(guān)部門和單位實施聯(lián)合懲戒。
第五章 法律責(zé)任
第五十條 國家發(fā)展改革委工作人員有下列行為之一的，責(zé)令其限期改正，并依法追究有關(guān)責(zé)任人的行政責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：
（一） 濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊、索賄受賄的；
（二） 違反本辦法規(guī)定程序和條件辦理項目核準(zhǔn)、備案的；
（三） 其他違反本辦法規(guī)定的行為。
第五十一條 投資主體通過惡意分拆項目、隱瞞有關(guān)情況或提供虛假材料等手段申請核準(zhǔn)、備案的，核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)不予受理或不予核準(zhǔn)、備案，對投資主體及主要責(zé)任人處以警告。
第五十二條 投資主體通過欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得項目核準(zhǔn)文件或備案通知書的，核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)撤銷該核準(zhǔn)文件或備案通知書，對投資主體及主要責(zé)任人處以警告；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第五十三條 屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍的項目，投資主體有下列行為之一的，由核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)責(zé)令投資主體中止或停止實施該項目并限期改正，對投資主體及有關(guān)責(zé)任人處以警告；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：
（一） 未取得核準(zhǔn)文件或備案通知書而擅自實施的；
（二） 應(yīng)當(dāng)履行核準(zhǔn)、備案變更手續(xù)，但未經(jīng)核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)同意而擅自實施變更的。
第五十四條 投資主體有下列行為之一的，由國家發(fā)展改革委或投資主體注冊地的省級政府發(fā)展改革部門責(zé)令投資主體限期改正；情節(jié)嚴(yán)重或逾期不改正的，對投資主體及有關(guān)責(zé)任人處以警告：
（一） 未按本辦法第四十二條、第四十三條、第四十四條、第四十五條規(guī)定報告有關(guān)信息的；
（二） 違反本辦法第四十八條規(guī)定的。
第五十五條 投資主體在境外投資過程中實施不正當(dāng)競爭行為、擾亂境外投資市場秩序的，由國家發(fā)展改革委或投資主體注冊地的省級政府發(fā)展改革部門責(zé)令投資主體中止或停止開展該項目并限期改正，對投資主體及主要責(zé)任人處以警告。
第五十六條 境外投資威脅我國國家利益和國家安全的，由國家發(fā)展改革委或投資主體注冊地的省級政府發(fā)展改革部門責(zé)令投資主體中止實施項目并限期改正。
境外投資損害我國國家利益和國家安全的，由國家發(fā)展改革委或投資主體注冊地的省級政府發(fā)展改革部門責(zé)令投資主體停止實施項目、限期改正并采取補(bǔ)救措施，對投資主體及有關(guān)責(zé)任人處以警告；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
投資主體按照本辦法第四十三條規(guī)定及時提交重大不利情況報告表并主動改正的，可以減輕或免除本條規(guī)定的行政處罰。
第五十七條 金融企業(yè)為屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍但未取得核準(zhǔn)文件或備案通知書的項目提供融資、擔(dān)保的，由國家發(fā)展改革委通報該違規(guī)行為并商請有關(guān)金融監(jiān)管部門依法依規(guī)處罰該金融企業(yè)及有關(guān)責(zé)任人。
第六章 附則
第五十八條 各省級政府發(fā)展改革部門要加強(qiáng)對本地企業(yè)境外投資的指導(dǎo)、服務(wù)和監(jiān)管，可以按照本辦法的規(guī)定制定具體實施辦法。
第五十九條 國家發(fā)展改革委對省級政府發(fā)展改革部門的境外投資管理工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，對發(fā)現(xiàn)的問題及時予以糾正。
第六十條 核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)及其工作人員，以及被核準(zhǔn)機(jī)關(guān)征求意見、受核準(zhǔn)機(jī)關(guān)委托進(jìn)行評估的單位及其工作人員，依法對投資主體根據(jù)本辦法提交的材料負(fù)有保守商業(yè)秘密的義務(wù)。
第六十一條 事業(yè)單位、社會團(tuán)體等非企業(yè)組織對境外開展投資參照本辦法執(zhí)行。
第六十二條 投資主體直接或通過其控制的企業(yè)對香港、澳門、臺灣地區(qū)開展投資的，參照本辦法執(zhí)行。
投資主體通過其控制的香港、澳門、臺灣地區(qū)企業(yè)對境外開展投資的，參照本辦法執(zhí)行。
第六十三條 境內(nèi)自然人通過其控制的境外企業(yè)或香港、澳門、臺灣地區(qū)企業(yè)對境外開展投資的，參照本辦法執(zhí)行。
境內(nèi)自然人直接對境外開展投資不適用本辦法。境內(nèi)自然人直接對香港、澳門、臺灣地區(qū)開展投資不適用本辦法。
第六十四條 法律、行政法規(guī)對境外投資管理有專門規(guī)定的，從其規(guī)定。
第六十五條 本辦法由國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。
第六十六條 本辦法自2018年3月1日起施行。《境外投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》（國家發(fā)展和改革委員會令第9號）同時廢止。
統(tǒng)籌推進(jìn)“放管服”改革 促進(jìn)境外投資持續(xù)健康發(fā)展
——國家發(fā)展改革委有關(guān)負(fù)責(zé)人就《企業(yè)境外投資管理辦法》答記者問
12月26日，國家發(fā)展改革委發(fā)布《企業(yè)境外投資管理辦法》（國家發(fā)展和改革委員會令第11號，以下稱“新辦法”）。新辦法將于2018年3月1日起施行，屆時《境外投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》（國家發(fā)展和改革委員會令第9號，以下稱“9號令”）同步廢止。針對社會各界關(guān)心的主要問題，國家發(fā)展改革委有關(guān)負(fù)責(zé)人回答了記者提問。
問：為什么要出臺新辦法?
答：黨的十八大以來，國家發(fā)展改革委深入貫徹習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想，認(rèn)真落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于構(gòu)建開放型經(jīng)濟(jì)新體制、深化投融資體制改革的總體部署，全面履行境外投資主管部門職責(zé)，以“一帶一路”建設(shè)為重點，深入推進(jìn)境外投資領(lǐng)域簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)改革，支持企業(yè)創(chuàng)新境外投資方式，促進(jìn)國際產(chǎn)能合作，推動形成面向全球的貿(mào)易、投融資、生產(chǎn)、服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，加快培育國際經(jīng)濟(jì)合作和競爭新優(yōu)勢。
2014年4月，國家發(fā)展改革委發(fā)布9號令，將境外投資管理方式由逐項核準(zhǔn)改為備案為主、核準(zhǔn)為輔，對促進(jìn)和規(guī)范境外投資發(fā)展發(fā)揮了重要作用。9號令實施三年多來，境外投資快速發(fā)展，我國躋身境外投資大國前列。同時，境外投資發(fā)展呈現(xiàn)出一些新問題，企業(yè)也提出一些新訴求，需要對管理制度進(jìn)行改革。比如，如何降低制度性交易成本，進(jìn)一步便利企業(yè)境外投資；如何補(bǔ)齊現(xiàn)行管理制度短板，進(jìn)一步規(guī)范企業(yè)境外投資；如何提高公共服務(wù)質(zhì)量，進(jìn)一步服務(wù)企業(yè)境外投資，等等。
針對新問題新訴求，國家發(fā)展改革委深入貫徹黨的十九大精神，以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，認(rèn)真落實黨中央、國務(wù)院決策部署，按照推動形成全面開放新格局、創(chuàng)新對外投資方式的要求，順應(yīng)境外投資發(fā)展需要，總結(jié)境外投資管理實踐，廣泛吸納各界意見建議，在9號令基礎(chǔ)上形成了新辦法。新辦法作為境外投資管理的基礎(chǔ)性制度，在“放管服”三個方面統(tǒng)籌推出了八項改革舉措，旨在加強(qiáng)境外投資宏觀指導(dǎo)，優(yōu)化境外投資綜合服務(wù)，完善境外投資全程監(jiān)管，促進(jìn)境外投資持續(xù)健康發(fā)展，維護(hù)我國國家利益和國家安全。
問：在便利企業(yè)境外投資方面，新辦法作了哪些改革？
答：新辦法突出簡政放權(quán)，推出三項實實在在的改革，進(jìn)一步便利企業(yè)境外投資。
一是取消項目信息報告制度。按9號令規(guī)定，中方投資額3億美元及以上的境外收購或競標(biāo)項目，投資主體在對外開展實質(zhì)性工作之前，應(yīng)向國家發(fā)展改革委報送項目信息報告；國家發(fā)展改革委收到項目信息報告后，對符合國家境外投資政策的項目，在7個工作日內(nèi)出具確認(rèn)函。新辦法取消該項規(guī)定，進(jìn)一步簡化事前管理環(huán)節(jié)，從而降低制度性交易成本。
二是取消地方初審、轉(zhuǎn)報環(huán)節(jié)。按9號令規(guī)定，地方企業(yè)向國家發(fā)展改革委申請核準(zhǔn)的材料由省級政府發(fā)展改革部門提出審核意見后報送，向國家發(fā)展改革委申請備案的材料由省級政府發(fā)展改革部門報送。新辦法取消地方初審、轉(zhuǎn)報環(huán)節(jié)，屬于國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)、備案范圍的項目，地方企業(yè)通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)直接向國家發(fā)展改革委提交有關(guān)申請材料，從而讓企業(yè)好辦事、少跑腿。
三是放寬投資主體履行核準(zhǔn)、備案手續(xù)的最晚時間要求。按9號令規(guī)定，投資主體實施需國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)或備案的境外投資項目，在對外簽署具有最終法律約束效力的文件前，應(yīng)當(dāng)取得核準(zhǔn)文件或備案通知書；或可在簽署的文件中明確生效條件為依法取得核準(zhǔn)文件或備案通知書。新辦法將投資主體履行核準(zhǔn)、備案手續(xù)的最晚時間要求從簽約前（或協(xié)議生效前）放寬至實施前：屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍的項目，投資主體應(yīng)當(dāng)在項目實施前取得項目核準(zhǔn)文件或備案通知書。這有利于企業(yè)更加從容地安排交易節(jié)奏。當(dāng)然，放寬投資主體履行核準(zhǔn)、備案手續(xù)的最晚時間要求，并不是說企業(yè)只能等到項目實施前的最后一刻提交核準(zhǔn)、備案申請。事實上，企業(yè)可以在備齊項目核準(zhǔn)、備案材料后及時提出有關(guān)申請，以便及早取得核準(zhǔn)文件或備案通知書。
新辦法既在上述關(guān)鍵環(huán)節(jié)作出改革，也在許多細(xì)微之處作出改進(jìn)。和9號令相比，新辦法對核準(zhǔn)和備案的程序、時限、變更、延期等作出更加明確和具體的規(guī)定，對流程進(jìn)行優(yōu)化，如兩個以上投資主體如何確定申報單位、受理的程序和憑證、變更和延期的程序與時限等。這些“微改革”，既增強(qiáng)制度的可操作性，也減少核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)自由裁量空間，提高管理的透明度和確定性。
問：在規(guī)范企業(yè)境外投資方面，新辦法作了哪些改革？
答：新辦法突出放管結(jié)合，推出三項實實在在的改革，進(jìn)一步規(guī)范企業(yè)境外投資。
一是補(bǔ)齊管理短板，將境內(nèi)企業(yè)和自然人通過其控制的境外企業(yè)開展的境外投資納入管理框架，采取精準(zhǔn)化的管理措施。近年來，隨著境內(nèi)企業(yè)國際化程度提高，境外投資方式也更加多樣，一些境外投資活動游離于現(xiàn)行管理邊界之外，存在一定風(fēng)險隱患。按照實質(zhì)重于形式的管理原則，新辦法將境內(nèi)企業(yè)和自然人通過其控制的境外企業(yè)開展的境外投資納入管理框架。
需要指出的是，納入管理框架不意味著一律納入核準(zhǔn)、備案管理范圍。對于完全是投資主體通過其控制的境外企業(yè)開展的境外投資項目（不涉及投資主體直接投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資、擔(dān)保），新辦法采取“事前管理有區(qū)別、事中事后全覆蓋”的管理思路，既補(bǔ)齊短板，也更加精準(zhǔn)。對其中的敏感類項目實行核準(zhǔn)管理。對其中的非敏感類項目，中方投資額3億美元及以上的，投資主體應(yīng)當(dāng)將有關(guān)信息告知國家發(fā)展改革委，無需備案；而中方投資額3億美元以下的，無需備案也無需告知。境內(nèi)自然人通過其控制的境外企業(yè)開展的境外投資參照執(zhí)行。
二是創(chuàng)新監(jiān)管工具，改進(jìn)協(xié)同監(jiān)管和全程監(jiān)管。針對境外投資監(jiān)管的薄弱環(huán)節(jié)，新辦法提出建立協(xié)同監(jiān)管機(jī)制，通過在線監(jiān)測、約談函詢、抽查核實等方式對境外投資進(jìn)行監(jiān)督檢查。同時，新辦法引入項目完成情況報告、重大不利情況報告、重大事項問詢和報告等制度，改進(jìn)對境外投資的全程監(jiān)管，從而更好維護(hù)國家利益和國家安全。
三是完善懲戒措施，建立境外投資違法違規(guī)行為記錄。針對惡意分拆、虛假申報、通過不正當(dāng)手段取得核準(zhǔn)文件或備案通知書、擅自實施項目、不按規(guī)定辦理變更、應(yīng)報告而未報告、不正當(dāng)競爭、威脅或損害國家利益和國家安全、違規(guī)提供融資等違法違規(guī)行為，新辦法明確懲戒措施、加大懲戒力度。同時，新辦法提出建立境外投資違法違規(guī)行為記錄，實施聯(lián)合懲戒。
監(jiān)管是手段，發(fā)展是目的。新辦法改進(jìn)事中事后監(jiān)管，為的是境外投資持續(xù)健康發(fā)展，為的是國家利益和國家安全。比如，引入重大不利情況報告制度，主要政策意圖不是追究有關(guān)企業(yè)責(zé)任，更多是為了及時獲取有關(guān)信息、及時采取應(yīng)對措施，從而政企協(xié)同將有關(guān)不利情況對國家利益和國家安全的影響降到最低。隨著監(jiān)管更加精準(zhǔn)有效，市場在資源配置中的決定性作用將得到更好發(fā)揮，真實合規(guī)的境外投資將從中受益。
問：在服務(wù)企業(yè)境外投資方面，新辦法作了哪些改革？
答：新辦法突出優(yōu)化服務(wù)，推出兩項實實在在的改革，進(jìn)一步服務(wù)企業(yè)境外投資。
一是充實服務(wù)內(nèi)容。新辦法提出投資主體可以咨詢政策和信息、反映情況和問題、提出意見和建議等。同時，明確國家發(fā)展改革委在發(fā)布境外投資信息、建立投資合作機(jī)制和推動海外利益保護(hù)等方面的主要任務(wù)，將一些實際開展的投資促進(jìn)和服務(wù)保障工作納入制度化軌道。比如，國家發(fā)展改革委近日發(fā)布《中國對外投資報告》，主動宣介我國境外投資的發(fā)展成就、管理體制和政策導(dǎo)向，便于外界更加全面了解中國對外投資。又如，國家發(fā)展改革委近年同世界許多國家建立雙多邊和第三方投資合作機(jī)制，推動有關(guān)國家為中國企業(yè)提供公平環(huán)境，為中國企業(yè)“走出去”鋪路架橋。
二是推行在線辦理。新辦法提出建立境外投資管理和服務(wù)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)（簡稱“網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)”）。目前，國家發(fā)展改革委正在原有備案系統(tǒng)基礎(chǔ)上推進(jìn)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)建設(shè)。新辦法施行后，絕大多數(shù)境外投資管理環(huán)節(jié)（如宏觀指導(dǎo)、信息服務(wù)、核準(zhǔn)備案、全程監(jiān)管、聯(lián)合懲戒等）都將通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行，從而提高管理效率和服務(wù)質(zhì)量。
寓管理于服務(wù)、以服務(wù)促管理是新辦法的重要特點。比如，新辦法提出，國家發(fā)展改革委可以向投資主體或利益相關(guān)方發(fā)出風(fēng)險提示，供投資主體或利益相關(guān)方參考。風(fēng)險提示雖然不具有行政強(qiáng)制力，但既可以作為信息服務(wù)，也可以作為管理工具。和單個企業(yè)相比，政府在境外投資整體運行情況、境外經(jīng)濟(jì)和安全風(fēng)險狀況等方面具有一定信息優(yōu)勢。根據(jù)不同情況，國家發(fā)展改革委可以向投資主體提示境外經(jīng)濟(jì)和安全風(fēng)險狀況，作為信息服務(wù)供投資主體決策參考，讓企業(yè)少“踩雷”；也可以向投資主體或利益相關(guān)方提示特定領(lǐng)域、特定類型境外投資活動的風(fēng)險狀況，作為政策信號引導(dǎo)市場主體預(yù)期和行為，促進(jìn)境外投資持續(xù)健康發(fā)展。
問：下一步還有哪些工作考慮？
答：制度的生命力在于執(zhí)行。為執(zhí)行好新辦法，國家發(fā)展改革委近期著力抓好三項工作。一是發(fā)布新辦法明確的配套文件，包括敏感行業(yè)目錄、有關(guān)格式文本及其附件清單等。二是建成新辦法提出的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。三是加強(qiáng)指導(dǎo)、培訓(xùn)和監(jiān)督，提高全國發(fā)展改革系統(tǒng)的境外投資服務(wù)水平和監(jiān)管能力，共同把新辦法執(zhí)行到位，更好促進(jìn)企業(yè)“走出去”行穩(wěn)致遠(yuǎn)。
來源：政策研究室子站
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