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關(guān)于貫徹落實《中共中央 國務(wù)院關(guān)于完善國有金融資本管理的指導(dǎo)意見》的通知

財金[2018]87號

 

 

各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市財政廳（局），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團財政局：

 

以習(xí)近平同志為核心的黨中央高度重視國有金融資本管理工作。黨的十九大報告中明確提出，要完善各類國有資產(chǎn)管理體制，改革國有資本授權(quán)經(jīng)營體制，促進國有資本保值增值，有效防止國有資產(chǎn)流失。6月30日，中共中央、國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于完善國有金融資本管理的指導(dǎo)意見》（以下簡稱《指導(dǎo)意見》），這是黨中央、國務(wù)院加強國有資產(chǎn)監(jiān)管、完善國有金融資本管理的重大決策部署，具有里程碑式的重要意義。為全面深入貫徹落實《指導(dǎo)意見》，現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下。 

 

 

一、深刻理解完善國有金融資本管理的重大意義 

 

國有金融資本是推進國家現(xiàn)代化、維護國家金融安全的重要保障，是我們黨和國家事業(yè)發(fā)展的重要物質(zhì)基礎(chǔ)和政治基礎(chǔ)，國有金融機構(gòu)是服務(wù)實體經(jīng)濟、防控金融風(fēng)險、深化金融改革的重要支柱。習(xí)近平總書記強調(diào)，要優(yōu)化金融機構(gòu)體系，完善現(xiàn)代金融企業(yè)制度，完善國有金融資本管理；加強和完善國有金融資本管理，要把完善國有金融資本管理體制擺在突出位置，國有金融資本出資人職責(zé)應(yīng)該由一個部門集中統(tǒng)一行使，不能九龍治水、各管一攤;要對國有金融資本實行統(tǒng)一授權(quán)管理，強化國有產(chǎn)權(quán)全流程監(jiān)管，落實全口徑報告制度，要有具體措施防范里應(yīng)外合問題。 

 

《指導(dǎo)意見》以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和全國金融工作會議精神，按照“四個全面”戰(zhàn)略布局的要求，系統(tǒng)提出新時期完善國有金融資本管理的一系列政策措施，是黨中央、國務(wù)院完善國有金融資本管理的頂層設(shè)計和重要部署，是新時期做好國有金融資本管理工作的根本遵循。推進這項改革，有利于提高國有金融資本效益、促進保值增值，有利于提高國有金融機構(gòu)活力、競爭力和可持續(xù)發(fā)展能力，有利于推動金融治理體系和治理能力現(xiàn)代化，有利于防控金融風(fēng)險和保障國家金融安全，有利于堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)和加強黨的建設(shè)。 

 

《指導(dǎo)意見》明確由財政部門集中統(tǒng)一履行國有金融資本出資人職責(zé)，財政部負責(zé)制定全國統(tǒng)一的國有金融資本管理規(guī)章制度，這是黨中央、國務(wù)院對財政部門履職盡責(zé)的充分信任，更是財政部門的重大責(zé)任和光榮使命。各級財政部門要提高政治站位，增強“四個意識”，充分認識《指導(dǎo)意見》出臺的重要意義，進一步增強責(zé)任感、使命感和緊迫感，切實把思想和行動統(tǒng)一到中央要求上來。要把深入學(xué)習(xí)文件精神、準確把握內(nèi)容實質(zhì)，作為抓好貫徹落實的重要前提，拓展學(xué)習(xí)的廣度和深度。要與學(xué)習(xí)貫徹黨的十九大和全國金融工作會議精神緊密結(jié)合起來，與本地區(qū)、本單位完善國有金融資本管理改革任務(wù)和亟待解決的突出問題緊密結(jié)合起來，努力把學(xué)習(xí)的成效轉(zhuǎn)化為深化改革的行動自覺和生動實踐。 

 

二、準確把握完善國有金融資本管理的改革要義 

 

《指導(dǎo)意見》聚焦制約國有金融資本管理的問題和障礙，堅持服務(wù)大局、統(tǒng)一管理、權(quán)責(zé)清晰、問題導(dǎo)向和加強黨的領(lǐng)導(dǎo)五條基本原則，以建立健全國有金融資本管理“四梁八柱”，理順國有金融資本管理體制，增強國有金融機構(gòu)活力與控制力，促進國有金融資本保值增值，更好地實現(xiàn)服務(wù)實體經(jīng)濟、防控金融風(fēng)險、深化金融改革三大基本任務(wù)為目標，統(tǒng)籌施策，是新時期國有資本管理改革在金融領(lǐng)域的深化和發(fā)展，是國有金融資本管理的綱領(lǐng)性文件。各級財政部門要深刻理解《指導(dǎo)意見》的精神實質(zhì)，準確把握改革的核心要義。 

 

（一）準確把握國有金融資本的范疇。《指導(dǎo)意見》明確國有金融資本是指國家及其授權(quán)投資主體直接或間接對金融機構(gòu)出資所形成的資本和應(yīng)享有的權(quán)益。由金融管理部門投資或國家雖無出資，但是設(shè)立、運行和經(jīng)營主要依靠國家信用和憑借國家權(quán)力支持的金融機構(gòu)所形成的資本和應(yīng)享有的權(quán)益，在符合法律規(guī)定的前提下，一并納入國有金融資本管理。各級財政部門在管理國有金融資本時，應(yīng)準確把握管理邊界，確保金融國資監(jiān)管不缺位、不越位。 

 

（二）認真落實履行國有金融資本出資人的主體責(zé)任。《指導(dǎo)意見》明確國有金融資本授權(quán)委托體制，國有金融資本屬于國家所有即全民所有，國務(wù)院代表國家行使國有金融資本所有權(quán)，國務(wù)院和地方人民政府依照法律法規(guī)，分別代表國家履行出資人職責(zé)，各級財政部門根據(jù)本級人民政府授權(quán)，集中統(tǒng)一履行國有金融資本出資人職責(zé)。財政部門尚未履行國有金融資本出資人職責(zé)或履職不到位的地方，要按要求積極跟進、切實履職。部分地方條件暫不成熟的，可以分級分類委托其他部門、機構(gòu)管理國有金融資本，實行委托管理的地方要設(shè)立過渡期，同時做到財政部門出資人身份不變、管理規(guī)則不變、管理責(zé)任不變、全口徑報告職責(zé)不變。 

 

（三）扎實推進國有金融資本的集中統(tǒng)一管理?！吨笇?dǎo)意見》明確對國有金融資本實行集中統(tǒng)一授權(quán)管理，壓實了財政部門的管理責(zé)任。按照統(tǒng)一規(guī)制、分級管理原則，財政部負責(zé)制定統(tǒng)一的國有金融資本管理規(guī)章制度，各級財政部門依法依規(guī)履行國有金融資本管理職責(zé)，負責(zé)組織實施基礎(chǔ)管理、經(jīng)營預(yù)算、績效考核、負責(zé)人薪酬管理等工作。履行出資人職責(zé)的各級財政部門對相關(guān)金融機構(gòu)，依法依規(guī)享有參與重大決策、選擇管理者、享有收益等出資人權(quán)利。 

 

（四）嚴格執(zhí)行國有金融資本的穿透管理?！吨笇?dǎo)意見》要求遵循實質(zhì)重于形式的原則，以公司治理為基礎(chǔ)，以產(chǎn)權(quán)監(jiān)管為手段，對國有金融機構(gòu)股權(quán)出資實施資本穿透管理，防止出現(xiàn)內(nèi)部人控制。各級財政部門要落實分級管理責(zé)任，按照穿透原則，對中央和地方各級國有金融機構(gòu)，加強國有金融資本投向等宏觀政策執(zhí)行情況監(jiān)督，嚴格落實國有金融資本管理制度。國有金融機構(gòu)母公司須加強對集團內(nèi)各級子公司的資本穿透式管理，嚴格股東資質(zhì)和資金來源審查，確保國有金融資本基本管理制度層層落實到位。 

 

（五）加快國有金融資本管理立法。《指導(dǎo)意見》提出健全國有金融資本管理法律法規(guī)體系，夯實國有金融資本管理的法律基礎(chǔ)。財政部將加快國有金融資本管理條例立法進程，研究建立統(tǒng)一的國有金融資本出資人制度，使國有金融資本管理權(quán)責(zé)法定、依法有據(jù)。 

 

（六）健全國有金融資本管理制度?！吨笇?dǎo)意見》明確，健全國有金融資本基礎(chǔ)管理制度，加強金融機構(gòu)國有產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)管理。落實國有金融資本經(jīng)營預(yù)算管理制度，規(guī)范國家與國有金融機構(gòu)的分配關(guān)系。嚴格國有金融資本經(jīng)營績效考核制度，實行分類定責(zé)、分類考核。完善國有金融機構(gòu)薪酬管理制度。加強金融機構(gòu)財務(wù)監(jiān)管，維護國有金融資本權(quán)益。 

 

（七）實行國有金融資本全口徑報告?！吨笇?dǎo)意見》要求建立統(tǒng)一的國有金融資本統(tǒng)計監(jiān)測和報告制度，全口徑向黨中央報告，并按規(guī)定向全國人大常委會報告國有金融資產(chǎn)管理情況。各級財政部門定期向同級政府報告國有金融資本管理情況。報告要完整反映國有金融資本的總量、投向、布局、處置、收益等內(nèi)容，以及國有金融機構(gòu)改革、資產(chǎn)監(jiān)管、風(fēng)險控制、高級管理人員薪酬等情況。 

 

（八）加強黨對國有金融機構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)?！吨笇?dǎo)意見》強調(diào)要把堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)貫穿改革全過程，提出黨建工作“四個同步”要求，把加強黨的領(lǐng)導(dǎo)和完善公司治理統(tǒng)一起來。充分發(fā)揮黨組織的領(lǐng)導(dǎo)核心作用，加強領(lǐng)導(dǎo)班子和人才隊伍建設(shè)，切實落實全面從嚴治黨“兩個責(zé)任”。依法依規(guī)規(guī)范金融管理部門工作人員到金融機構(gòu)從業(yè)行為，規(guī)范國有金融機構(gòu)工作人員離職后到與原工作業(yè)務(wù)相關(guān)單位從業(yè)行為，完善國有金融管理部門和國有金融機構(gòu)工作人員任職回避制度，杜絕里應(yīng)外合、利益輸送行為，防范道德風(fēng)險。 

 

三、認真貫徹落實國有金融資本管理各項政策措施 

 

各級財政部門要切實增強貫徹落實《指導(dǎo)意見》的政治自覺和責(zé)任自覺，結(jié)合各自實際，認真組織學(xué)習(xí)，確保各項部署落實到位。各級財政部門要抓緊向本地區(qū)黨委和政府報告學(xué)習(xí)貫徹文件情況，進一步完善體制機制，優(yōu)化管理制度，壓實管理責(zé)任，提升管理服務(wù)水平。 

 

（一）加快推進完善國有金融資本管理體制。各級財政部門要高度重視，精心組織，建立健全相應(yīng)的組織領(lǐng)導(dǎo)機制，嚴格按照集中統(tǒng)一、全流程全覆蓋、穿透管理的要求，切實加強和完善國有金融資本管理，穩(wěn)妥有序推進各項改革工作。各地財政部門要及時向同級黨委、政府匯報，爭取支持。要積極協(xié)調(diào)有關(guān)部門，采取有力措施，厘清部門權(quán)責(zé)邊界，完善授權(quán)經(jīng)營體系，清晰委托代理關(guān)系，盡快理順和鞏固集中統(tǒng)一的國有金融資本授權(quán)管理體制。國有金融資本管理職責(zé)尚不在財政的?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）和計劃單列市財政部門，也要抓緊制定工作計劃，排出時間表、路線圖，并請于2018年底前將有關(guān)方案報送財政部。 

 

（二）積極落實國有金融資本管理政策措施。各級財政部門要主動對表、狠抓落實，結(jié)合實際，抓緊研究制訂實施細則和具體方案，盡快形成配套文件框架，落實管理組織體系。對已有制度措施和管理體系，要對照梳理，及時調(diào)整優(yōu)化，確保與中央精神一致。各級財政部門要以《指導(dǎo)意見》為行動綱領(lǐng)，不斷優(yōu)化國有金融資本布局，加快建立出資人制度，切實加強國有金融資本基礎(chǔ)管理、經(jīng)營預(yù)算、績效考核、薪酬管理、財務(wù)監(jiān)管、統(tǒng)計監(jiān)測和分析報告等各項工作。要全面加強黨的領(lǐng)導(dǎo)，推動管資本與管黨建相結(jié)合。要建立健全監(jiān)督問責(zé)機制，嚴格責(zé)任追究。 

 

（三）大力促進國有金融機構(gòu)持續(xù)健康經(jīng)營。要立足實際，著眼長遠，不斷深化公司制股份制改革，健全公司法人治理結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮股權(quán)董事作用，建立健全領(lǐng)導(dǎo)人員分類分層管理制度，推動國有金融機構(gòu)回歸本源、專注主業(yè)，切實增強風(fēng)險防控能力。要強化國有金融資本內(nèi)外部監(jiān)督，嚴格股東資質(zhì)和資本金來源審查，嚴格規(guī)范金融綜合經(jīng)營和產(chǎn)融結(jié)合，嚴禁國有金融企業(yè)憑借資金優(yōu)勢控制非金融企業(yè)。國有金融機構(gòu)要充分發(fā)揮黨組織領(lǐng)導(dǎo)作用，以公司治理為基礎(chǔ)，嚴格要求所屬各級企業(yè)認真執(zhí)行國有金融資本管理有關(guān)規(guī)定。國有金融機構(gòu)各級企業(yè)應(yīng)聚焦主業(yè)，有效建立金融資本和實業(yè)資本分離的防火墻，依法合規(guī)開展對外投資。 

 

（四）完善國有金融資本管理的工作督導(dǎo)機制。財政部建立完善國有金融資本管理工作督導(dǎo)機制，對各地財政部門、國有金融機構(gòu)貫徹落實《指導(dǎo)意見》工作進展情況進行督導(dǎo)檢查。各地財政部門要切實加強對本地區(qū)相關(guān)工作的督促和指導(dǎo)，及時全面掌握各項政策措施落實情況，有效應(yīng)對出現(xiàn)的新情況、新問題。要注意宣傳引導(dǎo)，主動發(fā)布權(quán)威信息，及時解疑釋惑，凝聚改革共識。要增強輿情監(jiān)測研判，積極回應(yīng)社會關(guān)切，努力營造全社會理解改革、支持改革、推動改革的良好氛圍。 

 

請各省（自治區(qū)、直轄市）、計劃單列市財政部門于2018年8月底將學(xué)習(xí)貫徹《指導(dǎo)意見》的情況報送財政部。

 

 

財 政 部

 

2018年7月18日